證監會嚴厲打擊利用資金優勢多次實施盤中和尾盤拉抬股價行為獲利

近日，證監會公布，兩名85后采用配資手段，控制60個證券賬戶，采用連續交易、盤中和尾盤拉抬股價等手段操縱“弘宇股份”，累計盈利3163萬元。

證監會“沒一罰三”，依法沒收兩人違法所得并處以9490萬元罰款，合計處罰超1.2億元，并對二人分別采取10年和5年證券市場禁入措施。

兩個月獲利超3000萬，操縱手法曝光

經證監會查明，2018年3月30日至2018年5月22日，張飛、張雄控制使用60個證券賬戶(以下簡稱涉案賬戶組)，集中資金優勢、持股優勢，連續交易“弘宇股份”，操縱該股交易價格。

證監會曝光了具體的操縱手段：其一，利用資金優勢。涉案期間，涉案賬戶組實施交易“弘宇股份”行為，累計買入成交量為2839萬股，買入成交額逾10.45億元，累計賣出成交量為2824萬股，賣出成交額近10.73億元。涉案賬戶組主動申買量占市場主動申買量的平均比例為33.94%，占比超過30%的交易日有17天，申報占比最高為68.67%。

其二，利用持股優勢。涉案賬戶組合計持股占總股本比例超過5%的交易日有11天，最高占比為8.3%。涉案賬戶組持有流通股數量占該股實際流通股數量的平均比例為16.67%，占比超過10%的交易日有28天，最高占比為33.21%。

其三，實施連續交易。涉案賬戶組連續實施交易“弘宇股份”行為。涉案期間，涉案賬戶組成交量占該股市場成交量的平均比例為24.12%，占比超過20%的交易日有20天，占比最高為44.83%。

此外，兩人多次實施盤中和尾盤拉抬股價行為，并趁機反向賣出獲利。以“時段內漲幅2%以上且時段買成交占比30%以上”為標準測算，賬戶組在36個盤中時段拉抬股價，股價最低漲幅為2.02%，最高幅度為8.20%。

涉案期間，“弘宇股份”股價漲幅為20.13%，而當時中小板指數漲幅僅為1.31%，該股漲幅偏離板塊指數漲幅18.82%。張飛、張雄通過操縱股價違法盈利3163萬元。

證監會通過查詢涉案人員的資金流水、交易記錄、微信聊天記錄、IP地址等證據證明，當事人張飛主要負責涉案證券賬戶組交易決策，承擔主要責任。張雄主要負責配資賬戶和資金招攬，承擔次要責任。

證監會決定，對張飛采取10年證券市場禁入措施，對張雄采取5年證券市場禁入措施。沒收張飛、張雄操縱“弘宇股份”的違法所得3163萬元，并處以9490萬罰款，合計處罰超1.2億元。

證監會：堅決打擊操縱市場等違法違規行為

操縱市場嚴重破壞市場交易秩序，嚴重侵害投資者合法權益，是影響證券市場健康發展的“沉疴頑疾”，必須予以嚴厲打擊。

據悉，2020年以來，證監會依法啟動操縱市場案件調查90起、內幕交易160起，合計占同期新增案件的52%;作出操縱市場、內幕交易案件行政處罰176件，罰沒金額累計超過50億元;向公安機關移送涉嫌操縱市場犯罪案件線索41起、內幕交易123起，合計占移送案件總數76%，移送犯罪嫌疑人330名。

證監會表示，下一步將堅決貫徹中辦、國辦發布的《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，落實“零容忍”工作方針，立足防范化解金融風險和保護投資者合法權益的監管大局，密切關注市場動態，密切關注賬戶聯動，密切關注異常交易，依法依規嚴肅查處操縱市場和內幕交易等行為，持續凈化市場生態，為資本市場高質量發展提供堅強法治保障。

標簽： 證監會 凈化市場生態 堅決打擊 操縱市場