海通證券開展自查自糾工作 4位相關負責人被問責處罰

零首付式營銷海通證券12月19日于官網發布公司就中國銀行間市場交易商協會(以下簡稱“交易商協會”)自律調查開展自查自糾和內部問責工作的公告。海通證券在公告中稱，已積極配合交易商協會調查，認真檢視反思業務運作，并采取相關整改措施，加強培訓學習，同時也對業務流程進一步查缺補漏，完善相關內部控制措施，提升規范化運作水平。

此外，公告還提到，海通證券已對違反行業自律規則和公司相關規定的北京債券融資部總經理夏坤、固定收益部總經理厲棟、海通資管副總經理張士軍、海通期貨副總經理姚弘等相關責任人，分別給予警告、通報批評等處分，并給予經濟處罰。

據悉，交易商協會曾在11月18日發布公告稱，在對永城煤電控股集團有限公司開展自律調查時，根據調查獲取的線索并結合相關市場交易信息，發現海通證券股份有限公司及其相關子公司涉嫌為發行人違規發行債券提供幫助，以及涉嫌操縱市場等違規行為，涉及銀行間債券市場非金融企業債務融資工具和交易所市場公司債券。在公告發布的同時，交易商協會也稱將對海通證券股份有限公司及其相關子公司開展自律調查。

標簽： 海通證券