格力博: 中信建投證券股份有限公司關于格力博（江蘇）股份有限公司增加使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見|環球快播報

             中信建投證券股份有限公司

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           關于格力博（江蘇）股份有限公司

      增加使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見

  中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”、“保薦機構”）作為格

力博（江蘇）股份有限公司（以下簡稱“格力博”或“公司”）首次公開發行股

票并在創業板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、《深

圳證券交易所創業板股票上市規則》、《上市公司監管指引第 2 號——上市公司

募集資金管理和使用的監管要求》、《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第

閑置募集資金（含超募資金，下同）進行現金管理的事項進行了審慎核查，具

體情況如下：

一、募集資金基本情況

  經中國證券監督管理委員會《關于同意格力博（江蘇）股份有限公司首次

公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2022]2348 號）同意注冊，并經深圳證券

交易所同意，公司首次向社會公眾公開發行人民幣普通股（A 股）12,154.00 萬

股，每股發行價 30.85 元，募集資金總額為人民幣 374,950.90 萬元，扣除發行費

用人民幣 20,511.24 萬元（不含增值稅）后，募集資金凈額為人民幣 354,439.66

萬元。

  上述募集資金已于 2023 年 1 月 31 日劃至公司募集資金專項賬戶，安永華明

會計師事務所（特殊普通合伙）已于 2023 年 2 月 1 日對募集資金的到位情況進

行了審驗，并出具了《驗資報告》（安永華明（2023）驗字第 61457418_B01 號）。

  為規范公司募集資金管理和使用、保護投資者權益，公司已對募集資金實

行專戶存儲制度，并與保薦機構中信建投證券股份有限公司及存放募集資金的

商業銀行簽署了《募集資金三方監管協議》。募集資金到賬后，已全部存放于經

公司董事會指定的募集資金專項賬戶（以下簡稱“募集資金專戶”）內。

二、募集資金投資項目情況

    根據《格力博（江蘇）股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市招

股說明書》，公司募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）及募集資金使用

計劃如下：

                                                  單位：萬元

序                            項目實施                擬使用募集資

            項目名稱                    投資總額

號                             主體                  金投資額

    年產 500 萬件新能源園林機械智能制造基

    地建設項目

    年產 3 萬臺新能源無人駕駛割草車和 5 萬

    臺割草機器人制造項目

            合計                -     345,600.00    345,600.00

    根據公司募投項目實施計劃，由于募投項目存在一定周期且實施過程中募

集資金分階段投入，部分暫未投入使用的募集資金可能出現暫時閑置的情況，

在不影響募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司擬增加對部分暫時閑置募

集資金進行現金管理的額度。

三、本次增加使用部分閑置募集資金進行現金管理的情況

    （一）現金管理目的

    為進一步規范公司募集資金的使用與管理，在不影響募集資金投資計劃正

常進行的前提下，合理利用部分閑置募集資金進行現金管理，可以提高募集資

金使用效益。

    （二）額度及期限

    公司擬在確保不影響公司募集資金正常建設的情況下，增加不超過人民幣

議通過之日起 12 個月內有效。上述額度在決議有效期內，資金可以滾存使用。

閑置募集資金現金管理到期后歸還至募集資金專戶。

    （三）現金管理產品品種

    為嚴格控制風險，公司擬使用部分閑置募集資金進行現金管理的品種為安

全性高、流動性好、單項產品投資期限不超過 12 個月的理財產品。暫時閑置募

集資金投資的產品須符合以下條件：

不得存放非募集資金或者用作其他用途，開立或者注銷產品專用結算賬戶，公

司將及時報深圳證券交易所備案并進行公告。

  （四）決議有效期

  自公司股東大會審議通過之日起 12 個月內有效。

  （五）實施方式

  公司股東大會授權公司管理層在額度范圍內行使相關決策權、簽署相關合

同文件，并負責辦理公司使用閑置募集資金購買銀行理財產品的具體事宜，具

體投資活動由公司財務部負責組織實施。

  （六）信息披露

  公司將按照《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用

的監管要求》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公

司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等相關要求及時履行信

息披露義務。

  （七）現金管理收益的分配

  公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理所得收益歸公司所有，并嚴

格按照中國證券監督管理委員會及深圳證券交易所關于募集資金監管措施的要

求管理和使用資金，閑置募集資金現金管理到期后的本金和收益將歸還至募集

資金專戶。

四、現金管理的風險控制措施

  盡管公司對閑置募集資金進行現金管理時選擇的對象是安全性高、流動性

好的保本型產品，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，不排除該等投資受到市

場波動的影響。因此，實際收益存在一定不確定性，同時也存在相關工作人員

的操作及監控風險。

  針對可能發生的投資風險，公司擬定如下措施：

  （一）公司使用部分閑置募集資金進行現金管理，只允許與具有合法經營

資格的金融機構進行交易，不得與非正規機構進行交易。

  （二）公司財務部和內審內控部將及時分析和跟蹤現金管理的投資產品投

向、項目進展情況，如評估發現存在可能影響資金安全的風險因素，將及時采

取相應措施，控制投資風險。

  （三）公司內審內控部負責對本次現金管理的資金使用與保管情況進行審

計與監督，對可能存在的風險進行評價。

  （四）獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可

以聘請專業機構進行審計。

  （五）公司將根據中國證監會及深圳證券交易所的有關規定，及時履行披

露義務。

五、對公司經營的影響

  公司本次擬使用部分閑置募集資金進行現金管理，是在確保公司募投項目

所需資金和保證募集資金安全的前提下實施的，不存在變相改變募集資金用途

的情況，不會影響公司募集資金項目的正常運轉，亦不會影響公司主營業務的

正常發展。與此同時，公司對部分閑置募集資金適時進行現金管理，能最大可

能的實現資金的保值、增值，提升公司整體業績，以實現公司與股東利益最大

化。

六、審議程序及意見

  公司第一屆董事會第二十一次會議審議通過了《關于增加使用部分閑置募

集資金進行現金管理額度的議案》,同意公司增加使用不超過人民幣 200,000 萬

元(含本數)閑置募集資金進行現金管理，上述額度自股東大會審議通過之日起

大會授權公司管理層在額度范圍內行使相關決策權、簽署相關合同文件，并負

責辦理公司使用閑置募集資金購買銀行理財產品的具體事宜，具體投資活動由

公司財務部負責組織實施。

  公司第一屆監事會第十六次會議審議通過《關于增加使用部分閑置募集資

金進行現金管理額度的議案》，認為公司本次增加使用閑置募集資金進行現金管

理額度的決策程序符合相關規定，該事項在確保不影響募集資金項目建設和公

司日常經營的前提下，增加使用不超過人民幣 200,000 萬元(含本數)閑置募集資

金進行現金管理，有利于提高資金使用效率，不存在變相改變募集資金投向或

損害股東利益的情形。

  公司獨立董事認為：公司本次增加使用部分閑置募集資金進行現金管理，

用于購買安全性高、流動性好的產品，是在確保公司募投項目所需資金以及募

集資金本金安全的前提下進行的，不會影響公司募集資金項目建設和主營業務

的正常開展，不存在變相改變募集資金用途的情況，且能夠有效提高資金使用

效率，可以實現資金的保值、增值，實現公司與股東利益最大化。公司本次增

加使用部分閑置募集資金進行現金管理事項符合《上市公司監管指引第 2 號—

—上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交易所創業板股票上市

規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范

運作》等相關規定。獨立董事同意公司增加使用不超過人民幣 200,000 萬元（含

本數）閑置募集資金進行現金管理，并同意將該事項提交股東大會審議。

七、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：公司本次增加使用部分閑置募集資金進行現金管

理事項已經董事會、監事會審議通過，全體獨立董事發表了同意的獨立意見，

該事項尚需提交公司股東大會審議，履行了必要的法律程序，符合《上市公司

監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《深圳證券交易

所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等法律法規的

相關規定，不存在變相改變募集資金使用用途和損害股東利益的情形，不影響

募集資金投資項目的正常實施。

  綜上，保薦機構對公司本次增加使用部分閑置募集資金進行現金管理的事

項無異議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關于格力博（江蘇）股份有限

公司增加使用部分閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之簽字蓋章頁）

 保薦代表人簽名：

              劉新浩         黃建飛

                        中信建投證券股份有限公司

                                年   月   日

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標簽： 股份有限公司 現金管理 募集資金