山東玻纖: 605006_山東玻纖集團股份有限公司可轉債轉股價格調整公告-世界百事通

證券代碼：605006        證券簡稱：山東玻纖            公告編號：2023-071

(資料圖)

轉債代碼：111001        轉債簡稱：山玻轉債

               山東玻纖集團股份有限公司

                可轉債轉股價格調整公告

     本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳

述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔法律責任。

     重要內容提示：

   ? 調整前轉股價格：11.13元/股

   ? 調整后轉股價格：11.12元/股

   ? “山玻轉債”本次轉股價格調整生效日期：2023年6月30日

   山東玻纖集團股份有限公司（以下簡稱公司）經中國證券監督管理委員會（以

下簡稱中國證監會）（證監許可【2021】3144 號）的核準，于 2021 年 11 月 8

日公開發行了 6,000,000 張可轉換公司債券，每張面值 100 元，發行總額為人民

幣 60,000 萬元。經上海證券交易所自律監管決定書【2021】459 號文同意，公

司 60,000 萬元可轉換公司債券于 2021 年 12 月 6 日起在上海證券交易所掛牌交

易，轉債簡稱“山玻轉債”，轉債代碼“111001”。

   “山玻轉債”存續起止日期為 2021 年 11 月 8 日至 2027 年 11 月 7 日，轉股

起止日期為 2022 年 5 月 12 日至 2027 年 11 月 7 日，初始轉股價格為 13.91 元/

股。

   因公司實施 2021 年年度權益分派方案，“山玻轉債”轉股價格自 2022 年 5

月 10 日起調整為 11.50 元/股，具體內容詳見公司于 2022 年 4 月 29 日在上海證

券交易所網站（www.sse.com.cn）及相關信息披露媒體披露的《山東玻纖集團股

份有限公司關于權益分派引起的“山玻轉債”轉股價格調整公告》（公告編號：

   因公司實施 2022 年年度權益分派方案，“山玻轉債”轉股價格自 2023 年 5

月 25 日起調整為 11.23 元/股，具體內容詳見公司于 2023 年 5 月 19 日在上海證

券交易所網站（www.sse.com.cn）及相關信息披露媒體披露的《山東玻纖集團股

份有限公司關于 2022 年度權益分派引起的“山玻轉債”轉股價格調整公告》

                                    （公

告編號：2023-061）。

   因公司實施 2022 年限制性股票激勵計劃，首次授予部分限制性股票登記完

成后，“山玻轉債”轉股價格自 2023 年 6 月 26 日起調整為 11.13 元/股，具體

內容詳見公司于 2023 年 6 月 21 日在上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）及

相關信息披露媒體披露的《山東玻纖集團股份有限公司可轉債轉股價格調整公告》

（公告編號：2023-069）。

   一、轉股價格調整依據

三次會議，審議通過《關于<山東玻纖集團股份有限公司2022年限制性股票激勵

計劃（草案）〉及其摘要的議案》等議案。

股限制性股票激勵計劃獲得山東能源集團有限公司批復的公告》（公告編號：

股份有限公司實施2022年限制性股票激勵計劃的批復》，山東能源集團有限公司

原則同意公司實施限制性股票激勵計劃。

集團股份有限公司2022年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》等議

案。公司實施2022年限制性股票激勵計劃獲得股東大會批準，并授權董事會確定

限制性股票首次及預留授予日、在首次及預留部分激勵對象符合條件時向激勵對

象授予限制性股票并辦理授予限制性股票所必需的全部事宜。

十二次會議，審議通過《關于調整公司2022年限制性股票激勵計劃激勵對象名單

和授予數量的議案》《關于向2022年限制性股票激勵計劃激勵對象預留授予限制

性股票的議案》等議案，確定2023年5月9日為預留授予日，授予22名激勵對象

十三次會議，審議通過了《關于調整2022年限制性股票激勵計劃授予價格的議案》。

因公司實施2022年年度權益分派，預留授予價格由4.20元/股調整為3.932元/股。

  在確定預留授予日后的資金繳納過程中，原擬預留授予的2名激勵對象因個

人原因自愿放棄認購公司擬向其授予的4.28萬股限制性股票。因此，公司本激勵

計劃預留授予的激勵對象由22名調整為20名，授予的限制性股票數量由104.54

萬股調整為100.26萬股，授予價格3.932元/股。

  根據《山東玻纖集團股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》相

關條款的規定，

      “山玻轉債”在發行之后，若公司發生派送股票股利、轉增股本、

增發新股（不包括因本次發行的可轉換公司債券轉股而增加的股本）、配股以及

派發現金股利等情況，則轉股價格相應調整（保留小數點后兩位，最后一位四舍

五入）。

  因此，“山玻轉債”轉股價格將進行調整，本次調整符合《山東玻纖集團股

份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》的相關規定。

  二、轉股價格調整公式與調整結果

  （一）轉股價格調整公式

  根據《山東玻纖集團股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》相

關條款的規定，

      “山玻轉債”在本次可轉債發行之后，若公司發生派送股票股利、

轉增股本、增發新股（不包括因本次發行的可轉換公司債券轉股而增加的股本）、

配股以及派發現金股利等情況，則轉股價格相應調整（保留小數點后兩位，最后

一位四舍五入）。具體的轉股價格調整公式如下：

  派送股票股利或轉增股本：P1=P0/（1+n）；

  增發新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

  上述兩項同時進行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

  派送現金股利：P1=P0-D；

  上述三項同時進行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

  其中：P0為調整前轉股價，n為派送股票股利或轉增股本率，k為增發新股或

配股率，A為增發新股價或配股價，D為每股派送現金股利，P1為調整后轉股價。

  當公司出現上述股份和/或股東權益變化情況時，將依次進行轉股價格調整，

并在中國證監會指定的上市公司信息披露媒體上刊登轉股價格調整的公告，并于

公告中載明轉股價格調整日、調整辦法及暫停轉股時期（如需）。當轉股價格調

整日為本次發行的可轉換公司債券持有人轉股申請日或之后，轉換股份登記日之

前，則該持有人的轉股申請按公司調整后的轉股價格執行。

  當公司可能發生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數

量和/或股東權益發生變化從而可能影響本次發行的可轉換公司債券持有人的債

權利益或轉股衍生權益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及

充分保護本次發行的可轉換公司債券持有人權益的原則調整轉股價格。有關轉股

價格調整內容及操作辦法將依據屆時國家有關法律法規及證券監管部門的相關

規定來制訂。

  （二）轉股價格調整結果

  根據《山東玻纖集團股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》的

相關規定，“山玻轉債”的轉股價格將由11.13元/股調整為11.12元/股，調整后

的轉股價格自2023年6月30日開始生效。

  調整后的轉股價格計算公式如下：

  P1=（P0+A×k）/（1+k）

  其中：P0為調整前轉股價，k為增發新股或配股率，A為增發新股價或配股價，

P1為調整后轉股價。

  P0=11.13元/股，A=3.932元/股，k=1002600/609613659*100%=0.16%

  上述k值中的總股本是以本次預留授予部分限制性股票登記前的總股本

  P1=（P0+A×k）/（1+k）=（11.13+3.932*0.16%）/（1+0.16%）=11.12元/

股。

  特此公告。

                                 山東玻纖集團股份有限公司董事會

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