通達海: 海通證券股份有限公司關于南京通達?？萍脊煞萦邢薰鞠嚓P股東延長鎖定期的核查意見

                   海通證券股份有限公司

             關于南京通達?？萍脊煞萦邢薰?/p>

              相關股東延長鎖定期的核查意見

(資料圖片)

   海通證券股份有限公司（以下簡稱“海通證券”或“保薦機構”）作為南京

通達?？萍脊煞萦邢薰荆ㄒ韵潞喎Q“通達海”）首次公開發行股票并在創業板

上市的保薦機構和持續督導機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深

圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第

東延長鎖定期事項進行了審慎核查，核查情況及意見如下：

一、公司首次公開發行股票的情況

   根據中國證券監督管理委員會《關于同意南京通達?？萍脊煞萦邢薰臼状?/p>

公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2022〕2675 號），并經深圳證券交易所

同意，公司于 2023 年 3 月 3 日向社會公眾公開發行人民幣普通股（A 股）1,150.00

萬股，每股面值人民幣 1.00 元，每股發行價格為 95.00 元，并于 2023 年 3 月

二、相關股東關于股份鎖定的承諾的情況

   公司首次公開發行股票并在創業板上市相關股東作出關于股份鎖定及減持

意向、減持價格的承諾如下：

   （一）控股股東、實際控制人、董事長、總經理鄭建國承諾：

直接或間接持有的發行人首次公開發行股票前持有的首發前股份，也不由發行人

回購該部分股份。

或者上市后6個月期末收盤價低于發行價，持有公司首發前股份的鎖定期限自動

延長6個月。若公司因派發現金紅利、送股、轉增股本等原因進行除權、除息的，

則發行價相應調整為除權除息后的價格。

人持有的發行人股份總數的25%；在離職后半年內，不轉讓所持有的發行人股份。

發行人所有。

《上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定》《深圳證券交易所創業板股

票上市規則（2023年修訂）》

              《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級

管理人員減持股份實施細則》等有關法律法規或中國證監會和證券交易所對本人

持有的發行人股份之鎖定另有要求的，本人將按此等要求執行。

  本人在持有發行人首發前股份鎖定期屆滿后兩年內擬減持發行人股票的，減

持價格將不低于發行人股票的發行價，并將提前三個交易日予以公告，同時減持

比例不超過有關法律法規或中國證監會和證券交易所對本人持有的首發前股份

的限售規定。本人將按照相關法律法規披露減持計劃，并在相關信息披露文件中

披露減持原因、擬減持數量、未來持股意向、減持行為對公司治理結構、股權結

構及持續經營的影響。若發行人上市后發生派息、送股、資本公積轉增股本等除

權、除息行為的，上述發行價相應調整為除權除息后的價格。

  （二）實際控制人控制的南京置益企業管理中心（有限合伙）

                            （以下簡稱“南

京置益”）承諾：

企業直接或間接持有的發行人首發前股份，也不由發行人回購該部分股份。

或者上市后6個月期末收盤價低于發行價，持有公司首發前股份的鎖定期限自動

延長6個月。若公司因派發現金紅利、送股、轉增股本等原因進行除權、除息的，

則發行價相應調整為除權除息后的價格。

繳發行人所有。

《上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定》《深圳證券交易所創業板股

票上市規則（2023年修訂）》

              《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級

管理人員減持股份實施細則》等有關法律法規或中國證監會和證券交易所對本企

業持有的發行人股份之鎖定另有要求的，本企業將按此等要求執行。

  本企業在持有發行人首發前股份鎖定期屆滿后兩年內擬減持發行人股票的，

減持價格將不低于發行人股票的發行價，并將提前三個交易日予以公告，減持比

例不超過有關法律法規或中國證監會和證券交易所對本企業持有的首發前股份

的限售規定。本企業將按照相關法律法規披露減持計劃，并在相關信息披露文件

中披露減持原因、擬減持數量、未來持股意向、減持行為對公司治理結構、股權

結構及持續經營的影響。若發行人上市后發生派息、送股、資本公積轉增股本等

除權、除息行為的，上述發行價相應調整為除權除息后的價格。

  （三）董事、高級管理人員徐東惠承諾：

直接或間接持有的發行人首發前股份，也不由發行人回購該部分股份。

或者上市后6個月期末收盤價低于發行價，持有公司首發前股份的鎖定期限自動

延長6個月。若公司因派發現金紅利、送股、轉增股本等原因進行除權、除息的，

則發行價相應調整為除權除息后的價格。

人持有的發行人股份總數的25%；在離職后半年內，不轉讓所持有的發行人股份。

發行人所有。

《上市公司創業投資基金股東減持股份的特別規定》《深圳證券交易所創業板股

票上市規則（2023年修訂）》

              《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監事、高級

管理人員減持股份實施細則》等有關法律法規或中國證監會和證券交易所對本人

持有的發行人股份之鎖定另有要求的，本人將按此等要求執行。

   本人在持有發行人首發前股份鎖定期屆滿后兩年內擬減持發行人股票的，減

持價格將不低于發行人股票的發行價，并將提前三個交易日予以公告，減持比例

不超過有關法律法規或中國證監會和證券交易所對本人持有的首發前股份的限

售規定。本人將按照相關法律法規披露減持計劃，并在相關信息披露文件中披露

減持原因、擬減持數量、未來持股意向、減持行為對公司治理結構、股權結構及

持續經營的影響。若發行人上市后發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權、

除息行為的，上述發行價相應調整為除權除息后的價格。

三、相關參數調整情況

日登記的總股本為基數，向全體股東每 10 股派發現金股利 10.00 元（含稅），

并 以 資 本 公 積 金 向 全 體股 東 每10 股 轉 增5股 ， 總 股 本 由46,000,000 股 變 更 為

若公司上市后發生派息、送股、資本公積轉增股本等除權、除息行為的，發行價

相應調整為除權除息后的價格。即除權除息后的發行價格=（發行價-按公司總股

            /

本折算每股現金分紅金額）（1+按公司總股本折算每股轉增股數）=（95.00-1.00）

/（1+0.5）=62.67元/股。

四、相關股東延長限售鎖定期的情況

   公司股票于 2023 年 3 月 20 日在深圳證券交易所創業板上市，自 2023 年 7

月 7 日至 2023 年 8 月 3 日，公司股票價格連續 20 個交易日的收盤價均低于除權

除息后的發行價格 62.67 元/股，觸發股份鎖定延期條件。依據相關安排及承諾上

述承諾主體持有的公司股份鎖定期自動延長 6 個月，具體情況如下：

         持股數量（萬 占公司現有的              原股份鎖定到期日          延長鎖定期后到期日

股東名稱

            股）         總股本比例        （非交易日順延）          （非交易日順延）

 鄭建國      21,501,561   31.16%       2026 年 3 月 19 日   2026 年 9 月 19 日

南京置益      5,906,251     8.56%       2026 年 3 月 19 日   2026 年 9 月 19 日

徐東惠   5,864,063   8.50%       2024 年 3 月 19 日   2024 年 9 月 19 日

  上述延長承諾鎖定期的股份未解除限售前，因公司送紅股、轉增股本、配股

等原因而增加的股份亦將遵守相關承諾。

五、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：公司相關股東延長股份鎖定期的行為符合其關于股

份鎖定的相關承諾，不存在有損上市公司和全體股東特別是中小股東利益的情形，

保薦機構對本次公司相關股東延長股份鎖定期的事項無異議。

 （以下無正文）

（本頁無正文，為《海通證券股份有限公司關于南京通達海科技股份有限公司相

關股東延長股份鎖定期的核查意見》之簽字蓋章頁）

保薦代表人簽名：

           沈玉峰           程萬里

                        海通證券股份有限公司

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