首藥控股: 中信建投證券股份有限公司關于首藥控股（北京）股份有限公司首次公開發行部分限售股上市流通的核查意見

             中信建投證券股份有限公司

         關于首藥控股（北京）股份有限公司

      首次公開發行部分限售股上市流通的核查意見

(資料圖)

  中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”或“保薦機構”）

作為首藥控股（北京）股份有限公司（以下簡稱“首藥控股”或“公司”）首次

公開發行股票并在科創板上市的保薦機構，根據發《證券發行上市保薦業務管理

辦法》《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》《上海證券交易所科創板股票上

市規則》等有關規定，對首藥控股首次公開發行部分限售股上市流通事項進行了

審慎核查，核查情況及核查意見如下：

  一、本次上市流通的限售股類型

  根據中國證券監督管理委員會于2022年1月28日出具的《關于同意首藥控股

（北京）股份有限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可〔2022〕258

號），首藥控股（北京）股份有限公司（以下簡稱“公司”或“發行人”）獲準

向社會公開發行人民幣普通股（A股）37,180,000股，并于2022年3月23日在上海

證券交易所科創板掛牌上市。發行完成后，公司總股本為148,719,343股，其中有

限售條件流通股為114,905,551股，無限售條件流通股為33,813,792股。

  本次上市流通的限售股份為公司首次公開發行部分限售股，共涉及限售股股

東數量2名，對應股票數量1,101,080股，占公司總股本的0.7404%，鎖定期自該等

股份取得之日（股權轉讓完成工商變更登記手續之日，即2020年8月24日）起36

個月。

  二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數量變化情況

  本次上市流通的限售股份形成后至本核查意見出具日期間，公司未發生因利

潤分配、公積金轉增等導致股本數量變化的情況。

  三、本次上市流通的限售股的有關承諾

  根據《首藥控股（北京）股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市招

股說明書》《首藥控股（北京）股份有限公司首次公開發行股票科創板上市公告

書》等相關文件，本次申請上市的限售股股東北京華蓋信誠遠航醫療產業投資合

伙企業（有限合伙）、北京崇德英盛創業投資有限公司（下述承諾中分別稱“本

公司”或“本企業”）關于其持有的限售股上市流通有關承諾如下：

  （一）股份鎖定承諾及約束措施

登記手續之日后6個月內完成，則根據《監管規則適用指引—關于申請首發上市

企業股東信息披露》，自本公司取得發行人股票之日起36個月之內，不轉讓或者

委托他人管理本公司直接和間接持有的發行人首次公開發行A股股票前已發行

的股份，也不由發行人回購該部分股份。根據《上海證券交易所科創板股票發行

上市審核問答（二）》，自發行人股票上市之日起36個月內，不轉讓或者委托他

人管理本企業直接和間接持有的發行人首次公開發行A股股票前已發行的股份，

也不由發行人回購該部分股份。

  若發行人首次公開發行股票并上市的申報于本次股權轉讓完成工商變更登

記手續之日起滿6個月但在12個月內完成，則根據《監管規則適用指引—關于申

請首發上市企業股東信息披露》，自本公司取得發行人股票之日起36個月內，不

轉讓或者委托他人管理本企業直接和間接持有的發行人首次公開發行A股股票

前已發行的股份，也不由發行人回購該部分股份。

  若發行人首次公開發行股票并上市的申報晚于本次股權轉讓完成工商變更

登記手續之日起12個月，則自發行人股票上市之日起12個月內，不轉讓或者委托

他人管理本企業直接和間接持有的發行人首次公開發行A股股票前已發行的股

份，也不由發行人回購該部分股份。

  如果證券監管機構、自律機構及證券交易所等有權部門關于上述股份鎖定期

的要求發生任何變更的，上述承諾內容應進行相應調整。

發行人。本公司在接到發行人董事會發出的本公司違反了關于股份鎖定期承諾的

通知之日起20日內將有關收益交給發行人。

  （二）持股意向、減持意向的聲明與承諾及約束措施

的相關法律法規及規范性文件的有關規定，以及本公司就持股鎖定事項出具的相

關承諾執行有關股份限售事項；在證券監管機構、自律機構及證券交易所等有權

    部門頒布的相關法律法規及規范性文件的有關規定，以及本公司股份鎖定承諾規

    定的限售期內，本公司不會進行任何違反相關規定及股份鎖定承諾的股份減持行

    為。

    素確定是否減持發行人股份。

      如本公司確定依法減持發行人股份的，將嚴格按照證券監管機構、證券交易

    所等有權部門頒布的屆時有效的減持規則進行減持，并履行相應的信息披露義務。

    有權部門允許的如大宗交易、集合競價等合規方式進行減持。如本公司未來依法

    發生任何增持或減持發行人股份情形的，本公司將嚴格按照證券監管機構、自律

    機構及證券交易所等有權部門頒布的相關法律法規及規范性文件的規定進行相

    應增持或減持操作，并及時履行有關信息披露義務。

    接到發行人董事會發出的本公司違反了關于股份減持承諾的通知之日起20日內

    將有關收益交給發行人。

      截至本核查意見出具日，上述2名股東均嚴格履行相應的承諾，不存在承諾

    未履行而影響本次限售股上市流通的情形。

         四、本次上市流通的限售股情況

      （一）本次上市流通的限售股份總數為1,101,080股

      （二）本次上市流通日期為2023年8月24日

      （三）限售股上市流通明細清單：

序                    持有限售股        持有限售股占公          本次上市         剩余限售股

           股東名稱

號                    數量（股）        司總股本比例         流通數量（股）        數量（股）

    北京華蓋信誠遠航醫療產業投資

    合伙企業（有限合伙）

    北京崇德英盛投資管理有限公司

    司[注1]

          合計          1,101,080    0.7404%[注2]      1,101,080       -

    注1：北京崇德英盛創業投資有限公司所持公司首發前股份在初始登記時，股東名稱登記為

    “北京崇德英盛投資管理有限公司－北京崇德英盛創業投資有限公司”。

    注2：合計數與分項數值之和尾數不符，系四舍五入所致。

       （四）限售股上市流通情況表

序號         限售股類型           本次上市流通數量（股）

          合計                  1,101,080

       五、保薦機構意見

       經核查，保薦機構認為：截至本核查意見出具之日，首藥控股本次上市流通

     的限售股股份持有人嚴格履行其在公司首次公開發行股票時作出的股份鎖定承

     諾；首藥控股本次限售股份上市流通數量及上市流通時間等相關事項符合《證券

     發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》等相關法

     律法規和規范性文件的要求；首藥控股對本次限售股份上市流通的信息披露真實、

     準確、完整。綜上所述，保薦機構對首藥控股本次首次公開發行部分限售股上市

     流通的事項無異議。

       （以下無正文）

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