【全球新要聞】艾力斯: 中信證券股份有限公司關于上海艾力斯醫藥科技股份有限公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見

中信證券股份有限公司關于上海艾力斯醫藥科技股份有限公司使用

       部分暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見

  中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”、“保薦機構”）為上海艾力斯

(資料圖)

醫藥科技股份有限公司（以下簡稱“公司”、“艾力斯”）首次公開發行股票并上市

的保薦機構。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板

股票上市規則》《科創板上市公司持續監管辦法（試行）》《上海證券交易所上

市公司募集資金管理辦法》及《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金

管理和使用的監管要求》等有關規定，對艾力斯使用暫時閑置募集資金進行現金

管理事項進行了核查，核查情況及核查意見如下：

   一、募集資金基本情況

  根據中國證券監督管理委員會出具的《關于同意上海艾力斯醫藥科技股份有

限公司首次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2020]2559 號），公司向社會

公開發行人民幣普通股 9,000 萬股，每股發行價格為人民幣 22.73 元，募集資金總

額為人民幣 204,570.00 萬元；扣除發行費用后實際募集資金凈額為人民幣

到位，經普華永道中天會計師事務所（特殊普通合伙）審驗并于 2020 年 11 月 25

日出具了普華永道中天驗字（2020）第 1031 號《驗資報告》。

  募集資金到賬后，已全部存放于經公司董事會批準開設的募集資金專項賬戶

內，公司、保薦機構、存放募集資金的商業銀行已經簽署了募集資金三方監管協

議，具體情況詳見公司于上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）的《上海艾力

斯醫藥科技股份有限公司首次公開發行股票科創板上市公告書》。

   二、募集資金投資項目的基本情況

  根據《上海艾力斯醫藥科技股份有限公司首次公開發行股票并在科創板上市

招股說明書》、《上海艾力斯醫藥科技股份有限公司關于公司部分募投項目子項

目變更、金額調整及使用部分超募資金補充投資新藥研發項目的公告》及《上海

艾力斯醫藥科技股份有限公司關于使用部分超募資金永久補充流動資金的公告》

（2021-010）、《上海艾力斯醫藥科技股份有限公司關于使用部分超募資金永久

補充流動資金的公告》（2022-014），公司依生產經營需要，首次公開發行人民

幣普通股（A 股）股票的募集資金在扣除發行費用后將用于如下項目：

                                           單位：萬元

編號         項目名稱       預計總投資額           擬投入募集資金

          合計              196,139.65       190,339.64

     三、本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理的基本情況

      （一）投資目的

     為進一步規范公司募集資金的使用與管理，在不影響募集資金投資計劃正常

進行的前提下，合理利用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，可以提高募集資

金使用效益，為公司及股東獲取更多回報。

      （二）額度及期限

     在保證不影響募集資金投資項目實施、募集資金安全的前提下，公司及其全

資子公司擬使用最高不超過人民幣 10.00 億元（含本數）的暫時閑置募集資金進

行現金管理，使用期限不超過 12 個月，在前述額度及期限范圍內，公司可以循環

滾動使用。

      （三）投資產品品種

     公司將按照相關規定嚴格控制風險，擬使用暫時閑置募集資金用于購買安全

性高、流動性好的、有保本約定的投資產品（包括但不限于保本型理財產品、結

構性存款、通知存款、定期存款、大額存單、協定存款等）。

      （四）決議有效期

     自董事會、監事會審議通過之日起 12 個月之內有效。

      （五）實施方式

     董事會授權董事長行使該項決策權及簽署相關法律文件，包括（但不限于）

選擇優質合作銀行、明確現金管理金額和期間、選擇現金管理產品品種、簽署合

同及協議等，具體事項由公司財務部負責組織實施。

   （六）信息披露

  公司將依據上海證券交易所的相關規定，及時履行信息披露義務，不會變相

改變募集資金用途。

  四、 對公司經營的影響

  公司及其子公司本次計劃使用暫時閑置募集資金進行現金管理是在確保公

司募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常資

金正常周轉需要和募投項目的正常運轉，亦不會影響公司主營業務的正常開展，

不存在損害公司和股東利益的情形。

  同時，對暫時閑置募集資金適時進行現金管理，可以提高資金使用效率，有

利于進一步提升公司整體業績水平，為公司和股東謀取較好的投資回報。

  五、 投資風險及風險控制措施

  （一）投資風險

  本次現金管理方式是購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包

括但不限于保本型理財產品、結構性存款、通知存款、定期存款、大額存單、協

定存款等），該類投資產品受貨幣政策等宏觀經濟的影響，公司將根據經濟形勢

以及金融市場的變化適時、適量地介入，但不排除收益將受到市場波動的影響。

  （二）風險控制措施

使用的監管要求》、《上海證券交易所科創板股票上市規則》、《上海證券交易

所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等有關規定辦理相關現金

管理業務。

執行程序，有效開展和規范運行現金管理的投資產品購買事宜，確保資金安全。

有能力保障資金安全的發行主體所發行的產品。

如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應保全措施，

控制理財風險。

與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。公司內部審計機構負責對產品進行

全面檢查，并根據謹慎性原則，合理地預計各項投資可能的風險與收益，向公司

董事會審計委員會定期報告。

及時履行信息披露的義務

  六、公司內部審議程序

  公司于 2022 年 12 月 14 日召開了第一屆董事會第二十七次會議、第一屆監

事會第十五次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理

的議案》，同意公司及其子公司在保證不影響募集資金投資項目實施、募集資金

安全的前提下，使用最高不超過 10.00 億元（含本數）的暫時閑置募集資金進行

現金管理，用于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限

于保本型理財產品、結構性存款、通知存款、定期存款、大額存單、協定存款等），

使用期限不超過 12 個月，在前述額度及期限范圍內，公司可以循環滾動使用。該

決議自董事會、監事會審議通過之日起 12 個月之內有效。

  （一）獨立董事意見

  公司及其子公司本次使用暫時閑置募集資金不超過人民幣 10.00 億元（含本

數）進行現金管理，內容及審議程序符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公

司募集資金管理和使用的監管要求》、

                《上海證券交易所科創板股票上市規則》、

《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等相關法

律法規、規章及其他規范性文件和《公司章程》、《上海艾力斯醫藥科技股份有

限公司募集資金管理制度》的規定，且公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行

現金管理沒有與募集資金投資項目的建設內容相抵觸，不影響募集資金投資項目

的正常實施，不存在變相改變募集資金投向和損害公司股東利益特別是中小股東

利益的情形，符合公司發展利益的需要，有利于提高公司的資金使用效率，獲取

良好的資金回報，同意《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》。

     （二）監事會意見

  公司及其子公司在確保募投項目所需資金和保證募集資金安全的前提下對

部分暫時閑置募集資金進行現金管理，有利于為公司和股東獲取更多的投資收益，

不會影響公司日常資金周轉需要和募集資金項目的正常運轉，也不會影響公司主

營業務的正常發展，不存在改變募集資金用途和損害股東利益的情形。公司本次

使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的內容和審議均符合《上市公司監管指

引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》《上海證券交易所科創

板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引第 1 號——規

范運作》等法律法規、規范性文件以及《公司章程》的相關規定，程序合法有效。

     七、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：艾力斯本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理事

項已經公司董事會和監事會審議通過，獨立董事已發表了明確的同意意見，履行

了必要的法律程序，符合相關的法律法規及上海證券交易所規則的規定。

  公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項符合《證券發行上

市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》《科創板上市公

司持續監管辦法（試行）》《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法》及《上

市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等法律、

法規、規范性文件以及公司《募集資金管理辦法》的相關規定，不存在改變或變

相改變募集資金用途的情形，不會影響募集資金投資項目的正常實施。

  綜上，保薦機構對公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的事項無異

議。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于上海艾力斯醫藥科技股份有限

公司使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的核查意見》之蓋章頁）

保薦代表人：

         楊 沁            褚曉佳

                        中信證券股份有限公司

                              年   月   日

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標簽： 現金管理 募集資金 股份有限公司