世界微資訊！拓山重工: 民生證券股份有限公司關于安徽拓山重工股份有限公司持續督導定期現場檢查報告

                民生證券股份有限公司

             關于安徽拓山重工股份有限公司

(資料圖)

               持續督導定期現場檢查報告

保薦機構名稱：民生證券股份有限公司        被保薦公司簡稱：拓山重工

保薦代表人姓名：黃益民              聯系電話：021-60876732

保薦代表人姓名：居韜               聯系電話：021-60876732

現場檢查人員姓名：居韜

現場檢查對應期間：2022年度

現場檢查時間：2022年12月21日至2022年12月23日

一、現場檢查事項                             現場檢查意見

（一）公司治理                    是  否   不適用

現場檢查手 段 ：

（一）對上市公司實控人、董事、監事、高級管理人員及有關人員進行訪談；

（二）查看上市公司的主要生產、經營、管理場所；

（三）核查公司股東大會、董事會、監事會三會文件、公司治理制度等文件；

（四）查閱公司章程和各項規章制度。

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容等要件是否齊備，會議資料是否保存完整

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范性文件和交易所相關業務規則履行職責

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披露義務

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應程序和信息披露義務

（二）內部控制

現場檢查手 段 ：

（一）查閱審計委員會會議決議、內部審計部門提交的工作計劃和報告；

（二）查閱公司內部控制評價報告；

（三）查閱募集資金專戶的銀行對賬單、明細賬。

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適用）

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審計部門（如適用）

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用）

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部門提交的工作計劃和報告等（如適用）

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作進度、質量及發現的重大問題等（如適用）

審計工作計劃的執行情況以及內部審計工作中發現的問題等                 √

（如適用）

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況進行一次審計（如適用）

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委員會提交次一年度內部審計工作計劃（如適用）

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委員會提交年度內部審計工作報告（如適用）

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制評價報告（如適用）

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完備、合規的內控制度

（三）信息披露

現場檢查手 段 ：

（一）查閱公司信息披露管理制度、信息披露文件，核對文件內容與公司的實際情況

是否一致；

（二）查閱深交所互動易網站刊載的投資者關系活動記錄表；

（三）與公司董事會辦公室相關人員進行溝通，了解公司信息披露相關制度的執行情

況。

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息披露管理制度的相關規定

（四）保護公司利益不受侵害長效機制的建立和執行情況

現場檢查手 段 ：

（一）查閱公司信息披露管理制度是否完備，各項信息披露是否與實際情況一致；

（二）查閱公司提供的關聯方清單，結合財務報表、大額資金往來等核查是否存在遺

漏的關聯交易事項；

（三）向有關人員了解公司對外擔保情況。

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或者間接占用上市公司資金或者其他資源的制度

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間接占用上市公司資金或者其他資源的情形

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務

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務等情形

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的審批程序和披露義務

（五）募集資金使用

現場檢查手 段 ：

（一）查閱 公 司募 集資 金 管理 制度 及 其制 定、 審 批相 關的 三 會文 件；

（二）查閱 募 集資 金三 方 監管 協議 ； 查閱 募集 資 金專 戶銀 行 對賬 單；

（三）查閱 公 司定 期報 告 ，現 場查 看 募集 資金 投 資項 目實 施 情況 。

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形

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補充流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情形

更為永久性補充流 動資 金 或者 使 用超 募資 金 補充 流動 資 金或 者    √

償還銀行貸款 的，公司是否未在承諾期間進行高風險投資

益是否與招股說明書等相符

（六）業績情況

現場檢查手 段 ：

（一）查閱公司披露的定期報告、檢查部分會計科目對應的合同、原始憑證等；

（二）了解公司所在行業情況，核查公司業績與行業情況是否匹配；

（三）比較公司歷年的財務數據，核查相關財務指標是否存在大幅波動。

（七）公司及股東承諾履行情況

現場檢查手 段 ：

（一）查閱 公 司、 股東 等 相關 人員 所 作出 的承 諾 函；

（二）查閱 公 司定 期報 告 、臨 時報 告 等信 息披 露 文件 。

（八）其他重要事項

現場檢查手 段 ：

（一）查閱公司章程、分紅規劃、相關決議及信息披露文件；

（二）查閱公司重大合同、大額資金支付記錄及相關憑證。

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者風險

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要求予以整改

二、現場檢查發現的問題及說明

本次現場檢查，因受工程機械行業市場波動影響和新冠疫情影響，2022年1-9月，挖掘機銷量

同比下滑28.30%，公司鏈軌節、銷套等工程機械零部件產品的市場需求量與挖掘機行業的發展

存在緊 密關 系， 發行 人2022年1-9月實現 營業收 入和 歸屬 于上 市公 司股 東的 凈利潤 分別 為

化，公司的業績情況逐步改善。除此以外，未發現需要發行人進行整改的其他問題。

（以下無正文）

 （本頁無正文，為《民生證券股份有限公司關于安徽拓山重工股份有限公

司持續督導定期現場檢查報告》之簽章頁）

   保薦代表人：

             黃益民          居韜

                       民生證券股份有限公司

                           年   月   日

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標簽： 股份有限公司 現場檢查 安徽拓山重工