證券從業資格考試金融市場基礎知識重點章節大全

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證券從業資格考試金融市場基礎知識重點章節篇一

1、是要素市場。

(資料圖)

2、是創造和交易金融資產的市場。

3、金融市場是以金融資產為交易對象而形成的供求關系和交易機制的總和。

4、金融市場是金融市場參與者進行金融資產交易的場所

①有形的固定場所；②無形金融市場網絡。

1、資金融通（首要功能）

2、價格發現

①價格發現的過程

step1：供求雙方的相互作用決定了交易資產的價格

step2：價格引導資金在不同的金融資產之間進行配置，達成供需平衡

②金融資產的相關定義

（1）“虛擬資產”

（2）有經濟價值，也有價格，它是對未來現金流的要求權。

3、提供流動性

4、風險管理

（1）金融市場通過保險、對沖交易等方式對實體經濟或金融行為中蘊含的風險進行管理、防范和化解。

（2）金融市場具有將有形資產產生的風險在資金供求雙方之間重新配置的功能。

5、降低搜尋成本和信息成本

（1）顯性成本：花錢做廣告尋求金融資產的買方與賣方

（2）隱性成本：花費一定的時間來定位交易對手

股票發行制度是指發行人在申請發行股票時必須遵循的一系列程序化的規范，具體而言，表現在發行監管制度、發行方式與發行定價等方面。

1、審批制

審批制是一國在股票市場的發展初期，為了維護上市公司的穩定和平衡復雜的社會經濟關系，采用行政計劃的辦法分配股票發行的指標和額度。公司發行股票的競爭焦點往往落在爭取股票發行的指標和額度上。

2、核準制

核準制是介于注冊制和審批制之間的中間形式。它一方面取消了指標和額度管理，并引進證券中介機構的責任；另一方面證券監管機構同時對股票發行的合規性和適銷性條件進行實質性審查，并有權否決股票發行的申請。

3、注冊制

注冊制是在市場化程度較高的成熟股票市場所普遍采用的一種發行制度。證券監管部門公布股票發行的必要條件，只要達到所公布條件要求的企業即可發行股票。

2020年3月1日起，中國開始全面推行注冊制。

4、審批制、核準制和注冊制對比

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