鼎勝新材: 江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司關于不提前贖回“鼎勝轉債”的提示性公告

證券代碼：603876       證券簡稱：鼎勝新材          公告編號：2023-006

【資料圖】

債券代碼：113534       債券簡稱：鼎勝轉債

          江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

      關于不提前贖回“鼎勝轉債”的提示性公告

    本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

    重要內容提示：

?   公司股票自 2023 年 1 月 16 日至 2023 年 2 月 10 日期間，滿足連續 30 個交

    易日中至少有 15 個交易日的收盤價格不低于“鼎勝轉債”當期轉股價格

    （14.98 元/股）的 130%，已觸發“鼎勝轉債”的贖回條款，公司董事會決

    定本次不行使“鼎勝轉債”的提前贖回權利，不提前贖回“鼎勝轉債”。

?   在未來三個月內（即 2023 年 2 月 11 日至 2023 年 5 月 10 日），如公司觸發

    “鼎勝轉債”的贖回條款均不行使“鼎勝轉債”的提前贖回權利。以 2023

    年 5 月 10 日后的首個交易日重新起算，若“鼎勝轉債”再次觸發贖回條款，

    屆時公司董事會將再次召開會議決定是否行使“鼎勝轉債”的提前贖回權利。

?   公司實際控制人、控股股東、持股 5%以上的股東、董事、監事、高級管理人

    員在本次“鼎勝轉債”贖回條件滿足前的六個月內均未持有“鼎勝轉債”且

    不存在交易“鼎勝轉債”的情況。

?   敬請投資者理性決策，注意投資風險。

    一、“鼎勝轉債”基本情況

    經中國證券監督管理委員會證監許可[2019]6號文核準，江蘇鼎勝新能源材

料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2019年4月9日向社會公開發行1254萬張

可轉換公司債券，每張面值100元，按面值發行，發行總額125,400萬元，期限6

年。經上海證券交易所自律監管決定書[2019]65號文同意，公司125,400萬元可

轉換公司債券于2019年4月30日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“鼎勝

轉債”，債券代碼“113534”。

  公司本次發行的“鼎勝轉債”自2019年10月16日起可轉換為本公司股份，初

始轉股價格為20.80元/股，最新轉股價格為14.98元/股。

  二、“鼎勝轉債”觸發有條件贖回條款依據

  根據公司《公開發行可轉換公司債券募集說明書》約定，“在本次發行的可

轉換公司債券轉股期內，如果公司股票連續三十個交易日中至少有十五個交易日

的收盤價格不低于當期轉股價格的 130%（含 130%）；若在前述三十個交易日內

發生過轉股價格調整的情形，則在調整前的交易日按調整前的轉股價格和收盤價

格計算，調整后的交易日按調整后的轉股價格和收盤價格計算”，公司有權決定

按照債券面值加當期應計利息的價格贖回全部或部分未轉股的可轉換公司債券。

  公司股票自 2023 年 1 月 16 日至 2023 年 2 月 10 日期間，滿足連續 30 個交

易日中至少有 15 個交易日的收盤價格不低于“鼎勝轉債”當期轉股價格（14.98

元/股）的 130%，已觸發“鼎勝轉債”的贖回條款。

  三、董事會審議情況

于不提前贖回“鼎勝轉債”的議案》，目前公司相關資金已有支出安排，同時結

合當前的市場情況，董事會決定本次不行使“鼎勝轉債”的提前贖回權利，不提

前贖回“鼎勝轉債”。同時，在未來三個月內（即 2023 年 2 月 11 日至 2023 年

前贖回權利。以 2023 年 5 月 10 日后的首個交易日重新起算，若“鼎勝轉債”再

次觸發贖回條款，屆時公司董事會將再次召開會議決定是否行使“鼎勝轉債”的

提前贖回權利。

  四、實際控制人、控股股東、持股 5%以上的股東、董事、監事、高級管理

人員在贖回條件滿足前的六個月內交易該可轉債的情況。

  公司實際控制人、控股股東、持股 5%以上的股東、董事、監事、高級管理

人員在本次“鼎勝轉債”贖回條件滿足前的六個月內均未持有“鼎勝轉債”且不

存在交易“鼎勝轉債”的情況。

  敬請投資者理性決策，注意投資風險。

特此公告。

        江蘇鼎勝新能源材料股份有限公司

               董事會

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標簽： 股份有限公司