世界頭條：唯萬密封: 國信證券股份有限公司關于上海唯萬密封科技股份有限公司首次公開發行網下配售限售股上市流通的核查意見

               國信證券股份有限公司關于

           上海唯萬密封科技股份有限公司

   首次公開發行網下配售限售股上市流通的核查意見

(資料圖)

  國信證券股份有限公司（以下簡稱“國信證券”或“保薦機構”）作為上海唯

萬密封科技股份有限公司（以下簡稱“唯萬密封”或“公司”）首次公開發行股票

并在創業板上市的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深圳

證券交易所創業板股票上市規則》《深圳份證券交易所上市公司自律監管指引

第 2 號——創業板上市公司規范運作》等相關法律、法規和規范性文件的要

求，對唯萬密封首次公開發行網下配售限售股份上市流通事項進行了審慎核

查，并出具核查意見如下：

  一、首次公開發行網下配售股份概況

  經中國證券監督管理委員會《關于同意上海唯萬密封科技股份有限公司首次

公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2022]1230 號）同意注冊，公司首次公開

發行人民幣普通股（A 股）股票 30,000,000 股，并于 2022 年 9 月 14 日在深圳證

券交易所創業板上市。首次公開發行股票完成后公司總股本為 120,000,000 股，

其中有流通限制或限售安排的股份數量為 93,459,067 股，占發行后總股本的比例

為 77.88%；無流通限制及限售安排的股份數量 26,540,933 股，占發行后總股本

的比例為 22.12%。

  本次上市流通的限售股屬于公司首次公開發行網下配售限售股，股份數量為

部分限售股將于 2023 年 3 月 14 日鎖定期屆滿并上市流通。

  二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數量變化情況

  本次上市流通的限售股屬于首次公開發行網下配售限售股，自公司首次公

開發行股票限售股形成至今，公司未發生因利潤分配、公積金轉增等導致股本

數量變動的情況。

  三、申請解除限售股份的股東履行承諾情況

  根據公司《首次公開發行股票并在創業板上市之招股說明書》及《首次公

開發行股票并在創業板上市之上市公告書》：

  網下發行部分采用比例限售方式，網下投資者應當承諾其獲配股票數量的

月。即每個配售對象獲配的股票中，90%的股份無限售期，自本次發行股票在

深交所上市交易之日起即可流通；10%的股份限售期為 6 個月，限售期自本次

發行股票在深交所上市交易之日起開始計算。除上述承諾外，本次申請上市流

通的網下配售股的股東無其他特別承諾。

  截至本公告披露日，持有公司網下配售限售股的股東在限售期內嚴格遵守

了上述承諾，不存在相關承諾未履行而影響本次限售股上市流通的情況。

  本次申請解除限售的股東不存在非經營性占用上市公司資金的情形，公司

對上述股東不存在違規擔保。

  四、本次解除限售股份的上市流通安排

                                        單位：股

                            本次解除限售數   剩余限售股

  限售股類型   限售股份數量 占總股本比例

                               量       數量

 首次公開發行網下

   配售限售股

  注：本次解除限售股份不存在被質押、凍結的情形；公司本次解除限售股份的股東中，

無股東同時擔任公司董事、監事或高級管理人員，無股東為公司前任董事、監事、高級管理

人員且離職未滿半年。

  五、本次解除限售股份上市流通前后股本變動結構

  本次首次公開發行網下配售限售股解除限售后，公司股份變動情況如下：

                                        單位：股

  股份性質        本次變動前                本次變動后

                                     本次變動增

                            比例                                 比例

                數量                   （＋）減          數量

                            （%）                                （%）

                                      （-）

一、限售條件流通股

/非流通股

首發后限售股          1,477,824     1.23   -1,477,824           0      0.00

首發前限售股         90,000,000    75.00            -   90,000,000    75.00

首發后可出借限售股       1,022,043     0.85            -    1,022,043     0.85

二、無限售條件股份      27,500,133    22.92   +1,477,824   28,977,957    24.15

三、總股本       120,000,000 100.00      120,000,000 100.00

  注：1、上表依據中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司出具的 2023 年 3 月 3 日

的股本結構表填寫。本次解除限售后的股本結構情況以中國證券登記結算有限責任公司深

圳分公司最終辦理結果為準。

者在承諾的持有期限內,可以作為出借人參與證券出借。該部分股票出借后，按照無限售流

通股管理。公司首次公開發行的戰略配售對象國信證券唯萬密封員工參與戰略配售集合資

產管理計劃（以下簡稱“資管計劃”），獲配股票數量為 1,981,243 股。上表中的首發后可出

借限售股數量與資管計劃獲配售股份數量差額為出借的部分股份。

   六、保薦機構核查意見

   經核查，保薦機構認為：

   截至本核查意見出具日，唯萬密封本次申請上市流通的首次公開發行網下

配售限售股股東均已嚴格履行了相應的股份鎖定承諾。本次限售股份上市流通

數量及上市流通時間等相關事項符合《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深

圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引

第 2 號——創業板上市公司規范運作》等相關規定以及股東承諾的內容。公司

關于本次限售股份相關信息的信息披露真實、準確、完整。

   綜上，保薦機構對公司本次限售股份解除限售、上市流通事項無異議。

（本頁無正文，為《國信證券股份有限公司關于上海唯萬密封科技股份有限公

司首次公開發行網下配售限售股上市流通的核查意見》之蓋章頁）

 保薦代表人：

               柳志強            王   盼

                        國信證券股份有限公司

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