東材科技: 四川東材科技集團股份有限公司關于部分限制性股票回購注銷完成不調整可轉債轉股價格的公告

證券代碼：601208           證券簡稱：東材科技     公告編號：2023-012

轉債代碼：113064           轉債簡稱：東材轉債

                    四川東材科技集團股份有限公司

(資料圖片)

關于部分限制性股票回購注銷完成不調整可轉債轉股價格的公告

   本公司及董事會全體成員保證公告內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大

遺漏，并對其內容的真實、準確和完整承擔個別及連帶責任。

   重要內容提示：

   四川東材科技集團股份有限公司（以下簡稱“東材科技”或“公司”）本次回

購注銷的限制性股票占公司總股本比例較小，經計算并四舍五入，本次限制性股票

回購注銷完成后，東材轉債的轉股價格不變。

   一、可轉換公司債券的基本情況

   經中國證監會《關于核準四川東材科技集團股份有限公司公開發行可轉換公司

債券的批復》（證監許可【2022】2410 號）核準，公司于 2022 年 11 月 16 日公開發

行了 1,400 萬張可轉換公司債券，每張面值 100 元，發行總額 14 億元。經上海證券

交易所自律監管決定書【2022】331 號文同意，公司 14 億元可轉換公司債券于 2022

年 12 月 12 日在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“東材轉債”，債券代碼

“113064”，初始轉股價格為 11.75 元/股，轉股的起止日期為 2023 年 5 月 22 日至

   二、轉股價格調整依據

第二十二次會議，審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》；2022 年 12

月 19 日，公司召開 2022 年第一次臨時股東大會，審議通過了前述議案。根據公司

《2020 年限制性股票激勵計劃（草案）》及相關法律法規的規定，首次授予的激勵

對象中 2 名激勵對象因個人原因離職而不再具備激勵對象資格，1 名激勵對象因擔

任公司監事而不再具備激勵對象資格，董事會審議決定回購注銷上述 3 名激勵對象

已獲授但尚未解除限售的限制性股票共計 43.55 萬股。截至本公告披露日，公司已

向中國證券登記結算有限責任公司上海分公司申請辦理限制性股票回購注銷手續，

公司預計本次限制性股票將于 2023 年 3 月 16 日完成注銷。

（以下簡稱“《募集說明書》”）的相關條款規定，在本次可轉換公司債券發行后，

當公司可能發生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數量和/或

股東權益發生變化從而可能影響本次發行的可轉債持有人的債權利益或轉股衍生權

益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護本次發行的可

轉債持有人權益的原則調整轉股價格。有關轉股價格調整內容及操作辦法將依據屆

時國家有關法律法規及證券監管部門的相關規定來制訂。

  三、轉股價格調整公式與調整結果

  根據《募集說明書》的相關條款規定，在本次發行之后，當公司因派送股票股

利、轉增股本、增發新股或配股、派送現金股利等情況（不包括因本次發行的可轉

債轉股而增加的股本）使公司股份發生變化時，將按下述公式進行轉股價格的調整

（保留小數點后兩位，最后一位四舍五入）：

  派送股票股利或轉增股本：P1=P0/（1+n）；

  增發新股或配股：P1=（P0+A×k）/（1+k）；

  上述兩項同時進行：P1=（P0+A×k）/（1+n+k）；

  派送現金股利：P1=P0-D；

  上述三項同時進行：P1＝（P0-D+A×k）/（1+n+k）。

  其中：P0 為調整前轉股價，n 為派送股票股利或轉增股本率，k 為增發新股或配

股率，A 為增發新股價或配股價，D 為每股派送現金股利，P1 為調整后轉股價。

  當公司出現上述股份和/或股東權益變化情況時，將依次進行轉股價格調整，并

在上海證券交易所網站和中國證監會指定的上市公司信息披露媒體上刊登董事會決

議公告，并于公告中載明轉股價格調整日、調整辦法及暫停轉股時期（如需）；當

轉股價格調整日為本次發行的可轉債持有人轉股申請日或之后，轉換股份登記日之

前，則該持有人的轉股申請按公司調整后的轉股價格執行。

  當公司可能發生股份回購、合并、分立或任何其他情形使公司股份類別、數量

和/或股東權益發生變化從而可能影響本次發行的可轉債持有人的債權利益或轉股衍

生權益時，公司將視具體情況按照公平、公正、公允的原則以及充分保護本次發行

的可轉債持有人權益的原則調整轉股價格。有關轉股價格調整內容及操作辦法將依

據屆時國家有關法律法規及證券監管部門的相關規定來制訂。

  根據上述可轉債轉股價格調整的相關規定，結合公司相關股權激勵計劃回購注

銷情況，“東材轉債”轉股價格的計算過程如下：

  P1=（P0+A×k）/（1+k）

  =（11.75+1.54×（-0.0475%））/（1-0.0475%）≈11.75 元/股

  其中：

  P0 為調整前轉股價，即 11.75 元/股；

  A 為回購價格，即 1.54 元/股；

  k 為注銷股份占總股本比例=-435,500/916,951,112=-0.0475%

  綜上，鑒于本次注銷的限制性股票占公司總股本比例小，經計算，“東材轉債”

的轉股價格不作調整，轉股價格仍為 11.75 元/股。

  特此公告。

                                四川東材科技集團股份有限公司董事會

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