龍版傳媒: 中天國富證券有限公司關于黑龍江出版傳媒股份有限公司2022年度持續督導現場檢查報告 世界微頭條

                  中天國富證券有限公司

            關于黑龍江出版傳媒股份有限公司

【資料圖】

  根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》、

                    《上海證券交易所上市公司自律監

管指引第 11 號——持續督導》等有關法律、法規的相關要求，中天國富證券有

限公司（以下簡稱“中天國富證券”或“保薦機構”）作為黑龍江出版傳媒股份

有限公司（以下簡稱“龍版傳媒”或“公司”）首次公開發行股票并上市的保薦

機構，于 2023 年 3 月 1 日-3 月 3 日對龍版傳媒 2022 年度有關情況進行了現場檢

查，現將本次檢查的情況報告如下：

一、本次現場檢查的基本情況

  （一）保薦機構

  中天國富證券有限公司

  （二）保薦代表人

  彭德強、陳華偉

  （三）現場檢查時間

  （四）現場檢查人員

  陳華偉、王子奇

  （五）現場檢查內容

  公司治理和內部控制、信息披露、獨立性、與關聯方的資金往來、募集資金

使用情況、關聯交易、對外擔保及重大對外投資情況、公司經營狀況等。

  （六）現場檢查手段

  查看公司生產經營場所，查閱并復印公司內控制度文件、持續督導期間公司

歷次三會文件、信息披露文件、募集資金存放與使用情況相關文件、關聯交易相

關資料等，并對龍版傳媒相關人員進行訪談。

二、現場檢查具體事項及意見

  （一）公司治理和內部控制情況

  現場檢查人員查閱了龍版傳媒的公司章程、三會議事規則，收集了股東大會、

董事會和監事會的會議通知、決議和記錄等資料，核對了公司相關公告，并查閱

了公司其他內控制度。

  經現場檢查，保薦機構認為，公司章程和公司治理制度完備、合規，相關制

度得到有效執行，公司的董事、監事和高級管理人員能夠按照有關規定的要求履

行責任，內部控制制度得到有效執行。

  （二）信息披露情況

  根據對公司三會文件、會議記錄的檢查，并通過與上海證券交易所指定網絡

披露的相關信息進行對比和分析。

  經現場檢查，保薦機構認為，龍版傳媒信息披露不存在虛假記載、誤導性陳

述和重大遺漏，符合上市公司信息披露的相關法律法規的規定。

  （三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來

情況

  通過對公司高管人員進行訪談，查閱相關制度性文件、相關會議記錄，并核

查公司資金往來的賬務情況等。

  經現場檢查，保薦機構認為，龍版傳媒資產完整，人員、機構、業務、財務

保持獨立，不存在控股股東、實際控制人及其他關聯方違規占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  現場檢查人員查閱了龍版傳媒募集資金三方監管協議、銀行對賬單，核查與

募集資金使用相關的會議記錄及公告。

  經核查，保薦機構認為，龍版傳媒嚴格執行募集資金專戶存儲制度，監管協

議已得到有效執行，募集資金使用與已披露情況一致，不存在被控股股東和實際

控制人占用的情形，也不存在未經履行審議程序擅自變更募集資金用途、置換預

先投入、改變實施地點等情形。

  （五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現場檢查人員通過查閱財務資料及有關文件，并與公司財務、高管人員溝通

交流，對公司關聯交易情況、對外擔保情況、重大對外投資情況進行了核查。

  經現場檢查，保薦機構認為，龍版傳媒已經建立了完善的關聯交易、對外擔

保和對外投資管理制度。本持續督導期間，龍版傳媒所發生的關聯交易審議程序

合規且已履行了相應的信息披露義務，不存在重大違法違規和損害中小股東利益

的情況。

  （六）經營情況

  現場檢查人員通過查閱公司財務報告及相關財務資料、重要采購銷售合同

等，并與公司高管溝通交流，對公司的經營發展狀況進行了核查。

  經現場檢查，保薦機構認為，龍版傳媒經營模式、經營環境未發生重大變化，

公司經營管理狀況正常。

  （七）保薦機構認為應予以現場檢查的其他事項

  無。

三、是否存在《保薦辦法》及本所相關規則規定的應向中國證監會和

交易所報告的事項

  本次現場檢查中，保薦機構未發現存在按《證券發行上市保薦業務管理辦

法》、

  《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等相關規

定應向中國證監會和上海證券交易所報告的事項。

四、上市公司及其他中介機構的配合情況

  保薦機構持續督導現場檢查工作過程當中，公司領導和相關部門業務人員給

予了積極的配合，為本次現場檢查提供了必要的支持。

  本次現場檢查為保薦機構獨立進行，未安排其他中介機構配合工作。

五、提請上市公司注意的事項及建議

  保薦機構提請公司應持續合理安排募集資金使用，有序推進募投項目的建設

及實施，不斷完善上市公司治理結構，繼續嚴格執行上市公司信息披露制度，確

保信息披露真實、準確、完整、及時。

六、本次現場檢查的結論

  經過現場檢查，保薦機構認為：本持續督導期間，龍版傳媒在公司治理與內

部控制、三會運作、信息披露、募集資金使用、獨立性、關聯交易、對外擔保、

對外投資等重大方面符合中國證監會、上海證券交易所的相關要求。

  （以下無正文）

查看原文公告

標簽：