芳源股份: 芳源股份關于可轉債投資者適當性要求的風險提示性公告 天天新資訊

證券代碼：688148       證券簡稱：芳源股份         公告編號：2023-022

轉債代碼：118020       轉債簡稱：芳源轉債

        廣東芳源新材料集團股份有限公司

(相關資料圖)

  關于可轉債投資者適當性要求的風險提示性公告

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

  重要內容提示：

  ? 根據相關法律法規規定及《廣東芳源新材料集團股份有限公司向不特定

對象發行可轉換公司債券募集說明書》（以下簡稱“《募集說明書》”）的約定，

廣東芳源新材料集團股份有限公司（以下簡稱“公司”）本次發行的“芳源轉債”

自2023年3月29日起可轉換為本公司股份。

  公司現就向不特定對象發行可轉換公司債券，對不符合科創板股票投資者適

當性要求的公司可轉債投資者所持“芳源股份”不能轉股的風險，提示如下：

  一、可轉換公司債券發行上市情況

  經中國證券監督管理委員會出具的《關于同意廣東芳源新材料集團股份有限

                      （證監許可〔2022〕1685 號）

公司向不特定對象發行可轉換公司債券注冊的批復》

同意注冊，公司于 2022 年 9 月 23 日向不特定對象發行 6,420,000 張可轉換公司

債券，每張面值 100 元，共計募集資金人民幣 64,200.00 萬元。本次發行向原股

東優先配售，原股東優先配售后余額部分（含原股東放棄優先配售部分）通過上

海證券交易所交易系統向社會公眾投資者發售的方式進行，認購金額不足

  經上交所自律監管決定書[2022]301 號文同意，公司 64,200.00 萬元可轉換公

司債券于 2022 年 11 月 7 日起在上海證券交易所掛牌交易，債券簡稱“芳源轉

債”，債券代碼“118020”。

  根據相關法律法規規定及公司《募集說明書》的約定，公司發行的“芳源轉

債”自 2023 年 3 月 29 日起可轉換為本公司股份。

  二、不符合科創板股票投資者適當性要求的公司可轉債投資者所持本次可

轉債不能轉股的風險

  公司為科創板上市公司，本次向不特定對象發行可轉換公司債券，參與可轉

債轉股的投資者，應當符合科創板股票投資者適當性管理要求。參與科創板可轉

債的投資者，可將其持有的可轉債進行買入或賣出操作，如可轉債持有人不符合

科創板股票投資者適當性管理要求的，可轉債持有人不能將其所持的可轉債轉換

為公司股票。投資者需關注因自身不符合科創板股票投資者適當性管理要求而導

致其所持可轉債無法轉股所存在的風險及可能造成的影響。

  三、其他

  投資者如需了解芳源轉債的詳細情況，請查閱公司于 2022 年 9 月 21 日在上

海證券交易所網站（http://www.sse.com.cn）披露的《募集說明書》。

  聯系部門：董秘辦

  聯系電話：0750-6290309

  電子郵箱：fyhb@fangyuan-group.com

  特此公告。

                           廣東芳源新材料集團股份有限公司董事會

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