天天實時：博力威: 東莞證券股份有限公司關于廣東博力威科技股份有限公司2022年度持續督導現場檢查報告

            東莞證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

        關于廣東博力威科技股份有限公司

  東莞證券股份有限公司（以下簡稱“東莞證券”或“保薦機構”）作為廣東

博力威科技股份有限公司（以下簡稱“博力威”或“公司”）首次公開發行股票

并在科創板上市的保薦機構，負責博力威的持續督導工作。根據《證券發行上市

保薦業務管理辦法》《上海證券交易所科創板股票上市規則》和《上海證券交易

所上市公司自律監管指引第11號——持續督導》等有關法律法規的要求，東莞證

券對公司進行了現場檢查，本次現場核查對應的持續督導期間為2022年1月1日

-2022年12月31日（以下簡稱“本持續督導期間”）。現將本次場檢查情況報告

如下：

一、現場檢查的基本情況

  現場檢查人員：何理榮、蔣思璇。

  現場檢查時間：2023年4月18日

  現場檢查方法：現場檢查人員查閱了本持續督導期的股東大會、董事會及監

事會（以下簡稱“三會”）文件和與會議相關的其他材料；查閱了公司相關制度

文件和本持續督導期內的其他應收應付科目明細；查閱督導期間的信息披露文

件；查閱并取得募集資金專戶銀行對賬單、查閱大額募集資金支出的銀行回單；

進行募投、財務（收入、采購穿行）的抽憑；對公司高級管理人員等進行訪談，

了解公司的公司治理情況、運營情況、信息披露情況及募集資金使用情況等。

  東莞證券現場檢查人員通過上述檢查方法，對公司持續督導期內的經營情

況、公司治理、內部控制、三會運作、信息披露、獨立性以及與控股股東、實際

控制人及其他關聯方資金往來、募集資金使用、關聯交易、對外擔保和重大對外

投資、承諾履行等情況進行了逐項檢查。

二、對現場檢查事項發表的意見

  （一）公司治理和內部控制情況

  現場檢查人員查閱了博力威公司章程、股東大會、董事會和監事會的議事規

則及其他公司治理相關的制度和文件，查閱了本持續督導期間召開的董事會、監

事會和股東大會的會議通知、議案、決議、會議記錄和其他會議資料，查閱了公

司《關聯交易決策制度》等內部控制制度文件，與公司部分高級管理人員進行了

談話和溝通。

  報告期內，公司共召開3次股東大會、7次董事會及6次監事會。相關會議的

召集和召開程序、召集人資格、出席會議人員資格、表決程序等均符合有關法律、

法規、規范性文件及《公司章程》的規定，會議決議合法有效。

  經檢查，東莞證券認為，博力威建立了較為完善的法人治理結構，內部控制

制度健全且得到有效執行。

  （二）信息披露情況

  現場檢查人員查閱了2022年1月以來的信息披露文件及信息披露文件的支持

文件，并與博力威的三會文件進行對比和分析。經檢查，東莞證券認為，博力威

按照上市公司信息披露的相關規定，及時、充分、公平地披露了信息，信息披露

內容與實際情況一致，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  （三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況

  項目現場檢查人員查閱了博力威相關會議資料和公告文件，抽查博力威報告

期內銀行流水，查閱了公司其他應收應付款明細，與博力威高級管理人員、財務

人員談話和溝通，關注控股股東、實際控制人及其他關聯方與上市公司資金往來

及其他關聯交易情況。經檢查，東莞證券認為，博力威資產完整，人員、機構、

業務、財務保持獨立，不存在關聯方違規占用公司資金的情形。

  （四）募集資金使用情況

  現場檢查人員查閱并取得公司募集資金專戶的銀行對賬單，查閱公司募集資

金使用明細賬和大額募集資金支出的銀行回單等原始憑證，查閱了公司與募集資

金相關的信息披露資料，與公司高級管理人員談話。經檢查，保薦機構認為，博

力威募集資金的存放和使用符合中國證監會和上海證券交易所的相關規定及公

司募集資金管理制度的規定，公司使用募集資金已按規定履行了相關決策程序和

必要的信息披露程序，不存在違規使用募集資金的情況。

  （五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現場檢查人員查閱了公司關聯交易決策制度等制度文件，查閱了公司股東大

會、董事會、監事會決議和年度報告等信息披露文件，抽查博力威報告期內銀行

流水及企業信用報告，查閱了本督導期間的（其他）應收應付款等明細，對公司

高級管理人員等進行了訪談。經檢查，保薦機構認為，博力威已對關聯交易、對

外擔保、重大對外投資的決策權限和決策機制進行了規范，公司不存在未經審批

的關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況，不存在違法違規情況。

  （六）經營狀況

  現場檢查人員查看了公司主要生產經營場所，查閱了公司財務報告，抽查了

本督導期間的主要銷售和采購合同，查閱了同行業上市公司的財務報告，對公司

高級管理人員等進行了訪談。經檢查，保薦機構認為，公司主要業務的市場前景、

行業經營環境未發生重大不利變化，公司業務運轉正常，主要業務的經營模式未

發生重大變化。

  （七）承諾履行情況

  現場檢查人員查閱了公司及全體董事、監事、高級管理人員、控股股東、實

際控制人及首次公開發行前持有公司股份的其他股東簽訂生效的相關承諾，查閱

督導期間的信息披露文件。經檢查，保薦機構認為：公司及相關當事人未出現違

法違規、違背承諾等情況。

  （八）保薦機構認為應予以現場檢查的其他事項

  無。

三、提請上市公司注意的事項及建議

  保薦機構提請公司持續關注《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海

證券交易所上市公司自律監管指引第1號——規范運作》《公司章程》等法律法

規、規范性文件及公司相關制度對公司治理、信息披露、關聯交易等方面的要求，

不斷提高公司規范運作水平。

  保薦機構提請公司持續關注公司及公司控股股東、實際控制人、董事、監事

和高級管理人員等相關承諾的履行情況，切實維護投資者利益。

四、是否存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海證券交易所

相關規則規定應向中國證監會和上海證券交易所報告的事項

  無。

五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  在現場核查過程中，博力威相關人員能夠積極配合現場訪談和資料查閱，并

及時提供檢查所需資料，為現場檢查提供必要的支持。

  上述現場檢查為東莞證券獨立進行，未安排其他中介機構配合工作。

六、現場檢查的結論

  經現場檢查，東莞證券認為：公司建立了較為完善的公司治理結構，內控制

度得到有效執行，信息披露制度執行情況良好。公司資產完整，業務、財務、機

構、人員保持完全的獨立性，不存在關聯方違規占用公司資源的情形；公司嚴格

遵守募集資金管理和使用的相關制度，募集資金的存儲和使用符合法律、法規和

相關規定、規則的要求；公司對外擔保、關聯交易和對外投資不存在重大違法違

規情況；公司業務運轉正常，主要業務的經營模式未發生重大變化；公司及相關

當事人未出現違法違規、違背承諾等情況。

  （以下無正文）

（此頁無正文，為《東莞證券股份有限公司關于廣東博力威科技股份有限公司

  保薦代表人：

           張曉梟            何理榮

                                        `

                         東莞證券股份有限公司

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