全球即時：麥格米特: 關于2022年股票期權激勵計劃首次授予部分第一個行權期采用自主行權模式的提示性公告

證券代碼：002851        證券簡稱：麥格米特          公告編號：2023-043

債券代碼：127074        債券簡稱：麥米轉 2

              深圳麥格米特電氣股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

關于 2022 年股票期權激勵計劃首次授予部分第一個行權期采用

              自主行權模式的提示性公告

   本公司及董事會全體成員保證信息披露內容的真實、準確和完整，沒有虛假

記載、誤導性陳述或重大遺漏。

   特別提示：

勵計劃期權首次授予部分股票期權簡稱：麥米 JLC1，期權代碼：037249。

勵對象為 575 名，合計可行權期權數量為 438.80 萬份，行權價格為 17.66 元/股。

業務辦理的實際情況，第一個行權期實際可行權期限為 2023 年 6 月 27 日至 2024

年 6 月 7 日。

次會議審議通過了《關于 2022 年股票期權激勵計劃首次授予部分第一個行權期

行權條件成就的議案》，同意公司 2022 年股票期權激勵計劃首次授予部分第一個

行權期符合可行權條件的 575 名激勵對象以自主行權方式行權，可行權期權為

巨潮資訊網披露的《關于 2022 年股票期權激勵計劃首次授予部分第一個行權期

行權條件成就的公告》（公告編號：2023-041）

                        。

   截至本公告披露之日，本次自主行權事項已獲深圳證券交易所審核通過，且

公司已在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司進行自主行權相關登記申

報工作。現將有關事項公告如下：

  一、自主行權的具體安排

  （一）期權簡稱及期權代碼

  公司 2022 年股票期權激勵計劃期權簡稱：麥米 JLC1，期權代碼：037249。

  （二）行權數量及行權價格

  公司 2022 年股票期權激勵計劃首次授予部分第一個行權期符合行權條件的

激勵對象共 575 名，可自主行權的股票期權共 438.80 萬份，行權價格為 17.66

元/份。若在激勵對象行權前發生派息、資本公積轉增股本、派發股票紅利、股

份拆細或縮股、配股等事宜，股票期權數量及所涉及的標的股票總數、行權價格

將做相應的調整。

                獲授的股票       本次可行權 本次可行權數       本次可行權數

 姓名      職務      期權數量       的股票期權 量占已獲授期       量占目前總股

                 （萬份）       數量（萬份） 權的比例         本的比例

核心管理人員及核心技術

（業務）人員（575 人）

   合計（575 人）     1757.675    438.80   24.96%    0.88%

   注：上表如出現總數與分項數值之和不符的情況，系四舍五入原因造成。

  本次股權激勵的激勵對象不包含董事及高級管理人員。

  （三）行權期限

  行權期為 2023 年 6 月 9 日至 2024 年 6 月 8 日（根據業務辦理的實際情況，

實際可行權期限為 2023 年 6 月 27 日至 2024 年 6 月 7 日）。激勵對象必須在期權

有效期內行權完畢，本次行權期限有效期結束后，未行權的股票期權自動失效，

由公司注銷。

  （四）可行權日

  可行權日必須為交易日，但不得在下列期間內行權：

半年度報告公告日期的，自原預約公告日前 30 日起算，至公告前 1 日;

之日或者進入決策程序之日，至依法披露之日內；

  激勵對象必須在可行權有效期內行權完畢，有效期結束后，已獲授但尚未行

權的股票期權不得行權。

     （五）本次股票期權可行權激勵對象所繳納的個人所得稅由公司代扣代繳。

     二、本次激勵計劃首次授予部分第一個行權期行權條件成就的說明

     （一）等待期屆滿的說明

     根據《公司 2022 年股票期權激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃》”

或“本激勵計劃”）的規定，激勵對象獲授的股票期權適用不同的等待期，均自授

權完成之日起計算，首次授予的股票期權等待期分別為 12 個月、24 個月、36

個月、48 個月。公司向激勵對象首次授予的股票期權第一個行權期為自首次授

予日起 12 個月后的首個交易日起至首次授予日起 24 個月內的最后一個交易日止，

可申請行權所獲總量的 25%。

     本激勵計劃的首次授予日為 2022 年 6 月 9 日，公司本次激勵計劃首次授予

的股票期權第一個等待期已于 2023 年 6 月 8 日屆滿。

     （二）股票期權首次授予部分第一個行權期行權條件達成情況說明

序號        首次授予部分第一個行權期可行權條件             是否滿足可行權條件的說明

      本公司未發生如下任一情形：

      （1）最近一個會計年度財務會計報告被注冊會計師

      出具否定意見或者無法表示意見的審計報告；

      （2）最近一個會計年度財務報告內部控制被注冊會

                                        公司未發生相關任一情形，滿

                                        足行權條件。

      （3）上市后最近 36 個月內出現過未按法律法規、

      公司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

      （4）法律法規規定不得實行股權激勵的；

      （5）中國證監會認定的其他情形。

      激勵對象未發生如下任一情形：

      （1）最近 12 個月內被證券交易所認定為不適當人

      選；

      （2）最近 12 個月內被中國證監會及其派出機構認

      定為不適當人選；

      （3）最近 12 個月內因重大違法違規行為被中國證 激勵對象未發生相關任一情

      監會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁入措 形，滿足行權條件。

      施；

      （4）具有《公司法》規定的不得擔任公司董事、高

      級管理人員情形的；

      （5）法律法規規定不得參與上市公司股權激勵的；

      （6）中國證監會認定的其他情形。

      公司層面第一個行權期業績條件：                   公司業績成就情況：

      相比 2019~2021 年三年平均值，2022 年年度營業收   根據公司 2022 年度財務審計

      入增長率（A1）不低于 30.00%或相比 2019~2021 年     報告：

      三年平均值，2022 年年度扣除非經常性損益的凈利             相比 2019~2021 年三年平均

      潤增長率（A2）不低于 15.00%                    值，2022 年年度營業收入增

             考核指標達成率 X           公司層面行權比例   長率（A1）為 48.16%，不低

                  X≥100%        100%        于 30.00%。公司第一個行權

      X=年度實際增

      長率/A

                  X<80%         0%          司層面行權比例為 100%。

      注：上述“凈利潤”指公司經審計合并報表的歸屬于上市公司

      股東的扣除非經常性損益后的凈利潤，且以剔除公司實施股

      權激勵計劃產生的股份支付費用和可轉換公司債券的利息費

      用的凈利潤為計算依據。

                                            經收集激勵對象 2022 年績效

      個人業績考核要求：                             考核結果，激勵對象個人績效

         考核等級                  個人可行權比例      考核結果如下：

      卓越                                     考核等   個人行

                                                              人數

      優秀                 100%                 級    權比例

      良好                                    卓越

      合格                 80%                優秀     100%   572

      不合格                0%                 良好

                                            合格     80%    3

      激勵對象當年實際行權的股票期權數量=個人當年                不合格    0%     2

      計劃行權的股票數量×個人層面可行權比例                   本次可行權激勵對象共計

     綜上，公司 2022 年股票期權激勵計劃首次授予的股票期權的第一個行權期

行權條件均已滿足，根據《激勵計劃》的行權安排，首次授予部分第一個行權期

可行權數量占獲授股票期權數量比例為 25%，結合激勵對象的個人績效考核結果，

公司 575 名激勵對象第一個行權期可行權的股票期權共計 438.80 萬份。

     三、本次行權對公司的影響

     （一）對公司股權結構和上市條件的影響

     本次行權對公司股權結構不產生重大影響，公司控股股東和實際控制人不會

發生變化。本期可行權期權若全部行權后，公司股權分布仍具備上市條件。

     （二）對公司當年財務狀況和經營成果的影響

     本次激勵對象采用自主行權方式進行行權。行權相關股票期權費用已根據企

業會計準則及公司會計政策的相關規定，在等待期內攤銷，并計入相關成本或費

用，相應增加資本公積。根據公司股權激勵計劃的規定，假設本期可行權的股票

期權全部行權，公司總股本將由 497,570,331 股（截至 2023 年 6 月 8 日）增加至

會計師事務所審計的數據為準。

  （三）選擇自主行權模式對股票期權定價及會計核算的影響

  公司選擇 Black-Scholes 模型來計算期權的公允價值。由于在可行權日之前，

公司已經根據股票期權在授予日的公允價值，將當期取得的服務計入相關成本或

費用和資本公積。在行權日，公司根據實際行權數量，確認股本和股本溢價，同

時將等待期內確認的“資本公積—其他資本公積”轉入“資本公積—資本溢價”，

行權模式的選擇不會對上述會計處理造成影響，即股票期權選擇自主行權模式不

會對股票期權的定價及會計核算造成實質影響。

  （四）對公司可轉債轉股價格的影響

  根據《深圳麥格米特電氣股份有限公司公開發行可轉換公司債券募集說明書》

（以下簡稱“《募集說明書》”）關于轉股價格調整的相關規定，假設本期可行權

的股票期權共 438.80 萬份，在近期全部行權（可行權的最大股份數量），則按照

最大行權股份數量模擬計算調整后的可轉債“麥米轉 2”轉股價如下：

  P1=（P0+A×k）÷（1+k）=（30.94+17.66*0.88%）/（1+0.88%）=30.824155

元/股

  其中：

  ① P1 為調整后轉股價；

  ② P0 為調整前轉股價=30.94 元/股；

  ③ A 為增發新股價=17.66 元/股；

  ④ k 為增發新股率=4,388,000/497,570,331*100%=0.88%（4,388,000 為可行

      權的最大股份數量，497,570,331 為截至 2023 年 6 月 8 日的最新總股本）。

  根據《募集說明書》關于轉股價格調整的相關規定，按照公式計算調整后的

轉股價格保留小數點后兩位，最后一位四舍五入，因此，本期可行權的股票期權

如近期全部行權，可轉債的轉股價格需調整為 30.82 元/股。

  后續，公司將繼續視實際的具體行權情況，根據《募集說明書》的相關規定，

調整可轉債的轉股價格，并履行信息披露義務。

  四、其他說明

  （一） 行權期內，公司激勵對象在符合規定的有效期內通過選定承辦券商

（平安證券股份有限公司）系統自主進行申報行權。承辦券商在業務承諾書中承

諾其向上市公司和激勵對象提供的自主行權業務系統的技術規范完全符合證券

交易所及中國登記結算公司對于自主行權業務的操作要求。

  （二） 公司將在定期報告或臨時報告中披露公司股權激勵對象變化、股票

期權重要參數調整情況、激勵對象自主行權情況以及公司股份變動情況等信息。

  特此公告。

                    深圳麥格米特電氣股份有限公司

                          董   事   會

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