中環海陸: 中信建投證券股份有限公司關于張家港中環海陸高端裝備股份有限公司使用閑置自有資金進行委托理財的核查意見

            中信建投證券股份有限公司

(資料圖片)

     關于張家港中環海陸高端裝備股份有限公司

     使用閑置自有資金進行委托理財的核查意見

  中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投證券”或“保薦機構”）

作為張家港中環海陸高端裝備股份有限公司（以下簡稱“公司”）向不特定對

象發行可轉換公司債券的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

《深圳證券交易所創業板股票上市規則（2023 年 8 月修訂）》《深圳證券交易

所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作（2023 年修訂）》

等有關法律法規規定，對公司使用閑置自有資金進行委托理財的事項進行了認

真、審慎的核查，發表核查意見如下：

  一、關于本次使用閑置自有資金進行委托理財的基本情況

  （一）投資目的：在不影響公司正常生產經營的前提下，合理利用閑置自

有資金進行委托理財，可以提高資金使用效率，增加公司收益，為公司股東謀

取更多的投資回報。

  （二）投資額度及期限：公司在授權期限內 使用合計總額不超過（含）

  （三）投資品種：公司擬使用閑置自有資金在銀行、證券公司、信托公司、

基金公司等金融機構投資安全性較高、流動性較好的理財產品或中國證監會認

可的其他投資品種等，該等投資產品不得用于質押。

  （四）實施方式：董事會授權管理層在上述有效期及資金額度內行使該項

投資決策權并簽署相關合同及文件，具體事項由公司財務部門組織實施。該授

權自董事會審議通過之日起 12 個月內有效。

  二、投資風險分析及風險控制措施

  （一）投資風險分析

全性較高、流動性較好的各種理財產品或中國證監會認可的其他投資品種等，

總體風險可控，但金融市場受宏觀經濟、財政及貨幣政策的影響較大，不排除

該項投資可能受到市場波動的影響。

資的實際收益不可預期。

  （二）風險控制措施

  （1）公司將嚴格篩選投資對象，選擇信譽好、規模大、有能力保障資金安

全，經營效益好、資金運作能力強的金融機構所發行的產品。

  （2）公司財務部將實時關注和分析理財產品投向及其進展，一旦發現或判

斷存在影響理財產品收益的因素發生，應及時通報公司經營管理層，并采取相

應的保全措施，最大限度地控制投資風險，保證資金的安全。

  （3）對資金運用的經濟活動應建立健全完整的會計賬目，做好資金使用的

財務核算工作；財務部于發生投資事項當日應及時與銀行核對賬戶余額，確保

資金安全。

  （4）獨立董事、監事會應當對理財資金使用情況進行檢查、監督，必要時

可以聘請專業機構進行審計。

  （5）公司將嚴格根據中國證監會和深圳證券交易所的相關規定，及時履行

信息披露的義務。

  三、本次使用閑置自有資金進行委托理財對公司的影響

  公司在確保日常運營和資金安全的前提下進行委托理財，不會影響公司日

常資金正常周轉需要，不會影響公司主營業務的正常開展，同時可以提高資金

使用效率，獲得一定的投資收益，為公司和股東謀取較好的投資回報。

  四、本次使用閑置自有資金進行委托理財履行的審批程序

  （一）董事會審議情況

  公司于 2023 年 8 月 28 日召開第三屆董事會第十九次會議，審議通過了

《關于使用閑置自有資金進行委托理財的議案》，同意公司使用不超過 25,000

萬元閑置自有資金進行委托理財，自董事會審議通過之日起 12 個月內有效。在

上述額度及期限內，資金可循環滾動使用。

  （二）獨立董事意見

  公司獨立董事認為，在符合國家法律法規、《公司章程》等內部管理制度

和保證公司正常經營及資金安全的前提下使用閑置的自有資金進行委托理財，

有利于提高資金使用效率、獲取投資回報，不會對公司正常經營活動造成不利

影響，不存在損害公司及全體股東，特別是中小股東利益的情形，決策程序合

法有效。因此，對于公司使用閑置自有資金進行委托理財的情況，全體獨立董

事予以認可。同時，同意公司本次使用不超過 25,000 萬元閑置自有資金進行委

托理財。

  （三）監事會審議情況

  公司于 2023 年 8 月 28 日召開第三屆監事會第十五次會議，審議通過了

《關于使用閑置自有資金進行委托理財的議案》。經審議，監事會認為：在保

證不影響公司日常資金運作的前提下，將閑置的自有資金進行委托理財，有利

于提高公司資金的利用效率，為股東獲取更多回報。因此，對于公司本次使用

閑置自有資金進行委托理財的情況，監事會予以認可。同時，同意公司本次使

用不超過 25,000 萬元閑置自有資金進行委托理財。

  五、保薦機構核查意見

  經核查，中信建投證券認為：

  中環海陸本次使用閑置自有資金進行委托理財的事項已經董事會、監事會

審議通過，且獨立董事已發表明確同意的獨立意見。

  公司上述事項符合《深圳證券交易所創業板股票上市規則（2023 年 8 月修

訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規

范運作（2023 年修訂）》等法律、法規和規范性文件的規定。

  綜上，保薦機構同意中環海陸本次使用閑置自有資金進行委托理財事項。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信建投證券股份有限公司關于張家港中環海陸高端裝備

股份有限公司使用閑置自有資金進行委托理財的核查意見》之簽字蓋章頁）

 保薦代表人簽名：

            謝順利       徐小新

                      中信建投證券股份有限公司

                             年   月   日

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