新疆眾和: 新疆眾和股份有限公司關于回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權的公告

 證券代碼：600888     證券簡稱：新疆眾和    編號：臨 2022-074 號

               新疆眾和股份有限公司

關于回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權

(資料圖片僅供參考)

                  的公告

  特別提示：本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何

虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性

和完整性承擔法律責任。

  新疆眾和股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 10 月 24 日召開的第

九屆董事會 2022 年第八次臨時會議審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票

及注銷部分股票期權的議案》，同意公司回購并注銷 2 名激勵對象已獲授尚未解

除限售的限制性股票 4 萬股、注銷已獲授但尚未行權的股票期權 12 萬份，現將

有關事項公告如下：

  一、公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃（以下簡稱“激勵計劃”）

已履行的決策程序和信息披露情況

八屆監事會2021年第三次臨時會議，審議通過了《公司2021年限制性股票與股票

期權激勵計劃（草案）》及其摘要（以下簡稱“《激勵計劃（草案）》”）、

                                 《公司2021

年限制性股票與股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》、

                        《關于提請股東大會授權

董事會辦理公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃相關事宜的議案》及《關

于核實<公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃激勵對象名單>的議案》等

有關事項，相關事項于2021年9月11日披露在上海證券交易所網站及《上海證券

報》。

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公示期為自2021年9月11日起至2021年9月21日止。在公示期內，公司未收到關于

本次擬激勵對象的任何異議。監事會對激勵計劃激勵對象名單進行了核查，并于

票與股票期權激勵計劃首次授予激勵對象名單的審核及公示情況說明》。

《公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃（草案）》及其摘要、《公司2021

年限制性股票與股票期權激勵計劃實施考核管理辦法》及《關于提請股東大會授

權董事會辦理公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃相關事宜的議案》，披

露了《新疆眾和股份有限公司關于公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃內

幕信息知情人及激勵對象買賣公司股票的自查報告》，相關事項于2021年9月29

日披露在上海證券交易所網站及《上 海 證 券 報》。

八屆監事會2021年第五次臨時會議，審議通過了《公司關于向激勵對象首次授予

限制性股票與股票期權的議案》

             ，公司獨立董事對此發表了獨立意見，公司監事

會對授予相關事項進行了核實。相關事項于2021年11月16日披露在上海證券交易

所網站及《上 海 證 券 報》。

成限制性股票與股票期權授予登記。相關事項于2021年12月7日披露在上海證券

交易所網站及《上 海 證 券 報》。

通過了《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票與股票期權的議案》，公司獨

立董事對此發表了獨立意見；召開了第九屆監事會2022年第二次臨時會議審議通

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過了《關于核實<公司2021年限制性股票與股票期權激勵計劃預留部分激勵對象

名單>的議案》和《關于向激勵對象授予預留部分限制性股票與股票期權的議案》，

公司監事會對授予相關事項進行了核實。相關事項于2022年6月30日披露在上海

證券交易所網站及《上 海 證 券 報》。

屆監事會2022年第五次臨時會議，審議通過了《關于調整2021年限制性股票與股

票期權激勵計劃首次授予限制性股票回購價格及股票期權行權價格的議案》

                                、《關

于回購注銷部分限制性股票及注銷部分股票期權的議案》和《關于2021年限制性

股票與股票期權激勵計劃首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就及

第一個行權期行權條件成就的議案》

               。公司獨立董事發表了獨立意見，公司監事

會發表了審核意見。相關事項于2022年10月25日披露在上海證券交易所網站及

《上 海 證 券 報》。

  二、本次回購注銷限制性股票及注銷股票期權的依據、價格及數量

  （一）回購注銷及/或注銷限制性股票與股票期權的依據

  根據公司《激勵計劃（草案）》

               “第七章 公司、激勵對象發生變化時的處理”

的規定：“激勵對象因辭職、公司裁員而離職時，激勵對象已解除限售的限制性

股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司回購注銷，回購價格

為回購價格加上銀行同期存款利息之和；激勵對象已行權的股票期權不作處理，

已獲授但尚未行權的股票期權由公司注銷”；激勵對象孔令娜、陳俊丹因離職已

不符合激勵條件，公司將對該等激勵對象已獲授但尚未解鎖的 40,000 股限制性

股票進行回購注銷，對已獲授但尚未行權的 120,000 份的股票期權進行注銷。

  （二）回購及/或注銷的數量及價格

  本次回購注銷的限制性股票數量共計 40,000 股，占公司目前股本 總額

對激勵對象個人情況變化的處理方式相關規定，對激勵對象已獲授但尚未解除限

售的限制性股票由公司回購注銷時，回購價格需加上銀行同期存款利息,公司本

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次用于支付回購限制性股票的資金為自有資金，公司回購價格為 4.91 元/股。

  三、本次回購注銷后預計公司股權結構變動情況

  本次限制性股票回購注銷完成后，公司股本總數將由 1,347,404,855 股變更

為 1,347,364,855 股，股本結構變動如下：

                                                  單位：股

    證券類型        變動前數量             變動數量         變動后數量

有限售條件的流通股份         21,508,000        -40,000      21,468,000

無限售條件的流通股份      1,325,896,855              0   1,325,896,855

     合計         1,347,404,855              0   1,347,364,855

  公司將于董事會審議通過上述回購及/或注銷事項后辦理限制性股票回購注

銷及股票期權注銷手續，以上股本結構變動情況，以回購注銷事項完成后中國證

券登記結算有限公司上海分公司出具的股本結構表為準。

  四、對公司的影響

  公司本次回購注銷及/或注銷限制性股票與股票期權，不會對公司財務狀況

和經營成果產生重大影響，亦不會影響公司激勵計劃的繼續實施。

  五、獨立董事意見

  獨立董事認為：根據公司《激勵計劃（草案）》“第七章 公司、激勵對象發

生變化時的處理”的規定：“激勵對象因辭職、公司裁員而離職時，激勵對象已

解除限售的限制性股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司回

購注銷，回購價格為回購價格加上銀行同期存款利息之和；激勵對象已行權的股

票期權不作處理，已獲授但尚未行權的股票期權由公司注銷”，激勵對象孔令娜、

陳俊丹因離職已不符合激勵條件，公司將對該等激勵對象已獲授但尚未解鎖的

權進行注銷。公司本次回購注銷事項符合《上市公司股權激勵管理辦法》、

                                《激勵

計劃（草案）》以及相關法律法規及規章制度的規定，不存在損害公司及股東利

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益的行為。本次回購事項在公司 2021 年第四次臨時股東大會對公司董事會的授

權范圍內，程序合法、合規。綜上，公司獨立董事同意公司對上述激勵對象已獲

授但尚未解鎖的 40,000 股限制性股票進行回購注銷，對已獲授但尚未行權的

  六、監事會意見

  根據公司《激勵計劃（草案）》

               “第七章 公司、激勵對象發生變化時的處理”

的規定：“激勵對象因辭職、公司裁員而離職時，激勵對象已解除限售的限制性

股票不作處理，已獲授但尚未解除限售的限制性股票由公司回購注銷，回購價格

為回購價格加上銀行同期存款利息之和；激勵對象已行權的股票期權不作處理，

已獲授但尚未行權的股票期權由公司注銷”，激勵對象孔令娜、陳俊丹因離職已

不符合激勵條件，公司將對該等激勵對象已獲授但尚未解鎖的 40,000 股限制性

股票進行回購注銷，對已獲授但尚未行權的 120,000 份的股票期權進行注銷。經

核查，公司監事會認為：公司本次回購注銷事項符合《上市公司股權激勵管理辦

法》、《激勵計劃（草案）》以及相關法律法規及規章制度的規定，不存在損害公

司及股東利益的行為。本次回購事項在公司 2021 年第四次臨時股東大會對公司

董事會的授權范圍內，程序合法、合規。

  七、律師法律意見

  新疆天陽律師事務所認為：截至本法律意見書出具日，公司就本次回購注銷

事項已經取得現階段必要的批準和授權，符合管理辦法》

                        《激勵計劃（草案）》及

《公司章程》的相關規定；本次回購注銷的依據、數量和價格符合《管理辦法》

《激勵計劃（草案）》及《公司章程》的相關規定；公司尚需按照《管理辦法》、

上海證券交易所有關規范性文件的規定履行相關信息披露義務；本次回購注銷導

致公司注冊資本減少，公司尚需依照《公司法》的規定履行減資程序，并向上海

證券交易所、證券登記結算機構申請辦理相關股份注銷、減資手續。

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  八、備查文件

與股票期權激勵計劃首次授予回購價格及行權價格、回購注銷部分限制性股票及

注銷部分股票期權、首次授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就及第一個

行權期行權條件成就相關事項之法律意見書

  特此公告。

                        新疆眾和股份有限公司

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標簽： 新疆眾和 股票期權 限制性股票