前沿熱點：達嘉維康: 首次公開發行前已發行股份上市流通提示性公告

證券代碼：301126      證券簡稱：達嘉維康           公告編號：2022-067

              湖南達嘉維康醫藥產業股份有限公司

  本公司董事會及全體董事保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記

(資料圖)

載、誤導性陳述或重大遺漏。

特別提示：

司”或“達嘉維康”）首次公開發行前已發行的部分股份。

占公司發行后總股本的35.35%，限售期為自公司股票上市之日起12個月。

  一、首次公開發行前已發行股份概況

  經中國證券監督管理委員會《關于同意湖南達嘉維康醫藥產業股份有限公司首

次公開發行股票注冊的批復》（證監許可[2021]3367號）同意注冊，公司首次公開

發行人民幣普通股5,162.6425萬股，并于2021年12月7日在深圳證券交易所創業板上

市。首次公開發行前總股本154,879,275股，首次公開發行股票完成后，公司總股本

為206,505,700股。其中有限售條件股157,541,757股，占公司總股本的76.29%，無

限售條件股48,963,943股，占公司總股本的23.71%。

公司總股本為206,505,700股，其中有限售條件股154,879,275股，占公司總股本的

售股上市流通的提示性公告》（公告編號：2022-024）。

  公司上市后至今，未進行過股份增發、回購注銷及派發股票股利或用資本公積

金轉增股本等導致公司股份發生變動的情況。

  二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

  本次申請解除股份限售的股東共 43 名，分別為朱文、鐘雪松、趙紅梅、姚

虎、嚴明、熊燕、王譯瀅、王雅潔、王春明、蘇貞和、阮學平、錢祥豐、彭衛華、

潘雪、馬陽光、陸雅琴、劉敏、廖鯤、廖建平、李玉蘭、李洪波、李暢文、胡健、

賀慶、何亞偉、顧其明、段明明、丁勝蘭、戴紅、陳珊瑚、孫明、唐娟、胡國安、

劉建強、鑄山股權投資基金管理（上海） 股份有限公司、國金證券股份有限公

司、老百姓大藥房連鎖股份有限公司、鹽城悅善元興股權投資合伙企業（有限合

伙）、農銀（湖南）壹號股權投資企業（有限合伙）、桐鄉稼沃云楓股權投資合

伙企業（有限合伙）、新余德金投資管理合伙企業（有限合伙）、寧波梅山保稅

港區量吉股權投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“量吉投資”）、寧波梅山

保稅港區淳康股權投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“淳康投資”）。

  本次申請解除股份限售的股東在《首次公開發行股票并在創業板上市招股說明

書》《首次公開發行股票并在創業板上市之上市公告書》《與投資者保護相關的承

諾》中做出的關于股份鎖定、減持的承諾如下：

  （一）限售安排及自愿鎖定承諾

  持有公司股份的董事鐘雪松，持有公司股份的監事唐娟，持有公司股份的高級

管理人員陳珊瑚、李玉蘭承諾：

人直接或間接持有的達嘉維康本次發行前已發行的股份，也不由達嘉維康回購本人

直接或間接持有的達嘉維康本次發行前已發行的股份。

康股份不超過本人直接或間接持有達嘉維康股份總數的 25%。如本人在任期屆滿前

離職，在本人就任時確定的任期內和任期屆滿后 6 個月內，每年轉讓的股份不超過

本人持有達嘉維康股份總數的 25%，離職后半年內不轉讓本人持有達嘉維康股份。

發行價，或者達嘉維康上市后 6 個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個

交易日）的股票收盤價低于發行價，本人承諾的股票鎖定期限將自動延長 6 個月。

如達嘉維康上市后有權益分派、公積金轉增股本、配股等除權除息事項的，上述發

行價格亦將作相應調整。

  前述承諾不因本人職務變更、離職等原因而放棄履行。

  公司股東量吉投資、老百姓大藥房連鎖股份有限公司、桐鄉稼沃云楓股權投資

合伙企業（有限合伙）、農銀（湖南）壹號股權投資企業（有限合伙）、淳康投資、

鹽城悅善元興股權投資合伙企業（有限合伙）、新余德金投資管理合伙企業（有限

合伙）、國金證券、鑄山股權投資基金管理（上海）股份有限公司承諾：本單位承

諾自達嘉維康股票上市之日起 12 個月內，不轉讓或委托他人管理本單位直接或間接

持有的達嘉維康本次發行前已發行的股份，也不由達嘉維康回購本單位直接或間接

持有的達嘉維康本次發行前已發行的股份。

  公司股東劉建強、熊燕、廖鯤、胡國安、朱文、胡健、李暢文、陸雅琴、趙紅

梅、李玉蘭、陳珊瑚、孫明、唐娟、李洪波、何亞偉、段明明、賀慶、蘇貞和、姚

虎、戴紅、潘雪、顧其明、廖建平、王譯瀅、馬陽光承諾：本人承諾自達嘉維康股

票上市之日起 12 個月內，不轉讓或委托他人管理本人直接或間接持有的達嘉維康本

次發行前已發行的股份，也不由達嘉維康回購本人直接或間接持有的達嘉維康本次

發行前已發行的股份。

  自然人股東王春明、阮學平、劉敏、錢祥豐、嚴明、王雅潔、丁勝蘭、彭衛華

系三板做市交易時新增的外部股東，因無法與其取得聯系，公司未能取得其出具的

股份限售及自愿鎖定承諾函。根據《公司法》第一百四十一條，“發起人持有的本

公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，

自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內不得轉讓”，針對上述 8 名無法取

得聯系的自然人股東所持股份，已依法履行了流通限制和股份鎖定義務。

  （二）持股及減持意向的承諾

  本人減持湖南達嘉維康醫藥產業股份有限公司（以下簡稱“達嘉維康”、“公

司”）股份應符合相關法律、規章的規定，具體方式包括但不限于交易所集中競價

交易方式、大宗交易方式、協議轉讓方式等。本人在股份鎖定期屆滿后 2 年內減持

股份，減持價格不低于達嘉維康首次公開發行價格（如因派發現金紅利、送股、轉

增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照有關規定做復權處理）。如本

人在股份鎖定期屆滿后 2 年內減持股份，將遵守證監會、交易所關于股東減持的相

關規定，根據自身財務規劃，并考慮公司穩定股價、資本運作及長遠發展的需求，

進行合理減持。本人減持公司股份前，將提前 3 個交易日予以公告，并按照證券交

易所的規則及時、準確地履行信息披露義務。

  上述承諾內容系本人的真實意思表示，本人自愿接受監管機構、自律組織及社

會公眾的監督，若違反上述承諾，本人將依法承擔相應責任。

  前述承諾不因本人職務變更、離職等原因而放棄履行。

  本單位減持湖南達嘉維康醫藥產業股份有限公司（以下簡稱“達嘉維康”、“公

司”）股份應符合相關法律、規章的規定，具體方式包括但不限于交易所集中競價

交易方式、大宗交易方式、協議轉讓方式等。本單位在股份鎖定期屆滿后 2 年內減

持股份，減持價格按屆時的市場價格或大宗交易、協議轉讓確定的價格進行。如果

公司因派發現金紅利、送股、轉增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，則相

關的計算對比方法按照證券交易所的有關規定作除權除息處理。如本單位在股份鎖

定期屆滿后 2 年內減持股份，將遵守證監會、交易所關于股東減持的相關規定，根

據自身財務規劃，并考慮公司穩定股價、資本運作及長遠發展的需求，進行合理減

持。本單位減持公司股份前，將提前 3 個交易日予以公告，并按照證券交易所的規

則及時、準確地履行信息披露義務。

  上述承諾內容系本單位的真實意思表示，本單位自愿接受監管機構、自律組織

及社會公眾的監督，若違反上述承諾，本單位將依法承擔相應責任。

     本人減持湖南達嘉維康醫藥產業股份有限公司（以下簡稱“達嘉維康”、“公

司”）股份應符合相關法律、規章的規定，具體方式包括但不限于交易所集中競價

交易方式、大宗交易方式、協議轉讓方式等。本人在股份鎖定期屆滿后 2 年內減持

股份，減持價格不低于達嘉維康首次公開發行價格（如因派發現金紅利、送股、轉

增股本、增發新股等原因進行除權、除息的，須按照有關規定做復權處理）。如本

人在股份鎖定期屆滿后 2 年內減持股份，將遵守證監會、交易所關于股東減持的相

關規定，根據自身財務規劃，并考慮公司穩定股價、資本運作及長遠發展的需求，

進行合理減持。本人減持公司股份前，將提前 3 個交易日予以公告，并按照證券交

易所的規則及時、準確地履行信息披露義務。

     上述承諾內容系本人的真實意思表示，本人自愿接受監管機構、自律組織及社

會公眾的監督，若違反上述承諾，本人將依法承擔相應責任。

     前述承諾不因本人職務變更、離職等原因而放棄履行。

     截至本公告披露之日，本次申請解除股份限售的股東均履行了上述承諾，不存

在相關承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

     本次申請解除股份限售的股東不存在非經營性占用公司資金的情形，公司對上

述股東亦不存在違規擔保的情形。

     三、本次解除限售股份的上市流通安排

                          所持限售股份         本次解除限售

序號           股東名稱                                      備注

                            總數             數量

      寧波梅山保稅港區量吉股權投資合伙

          企業（有限合伙）

      桐鄉稼沃云楓股權投資合伙企業（有

            限合伙）

                        所持限售股份        本次解除限售

序號        股東名稱                                      備注

                          總數            數量

     農銀（湖南）壹號股權投資企業（有

           限合伙）

     寧波梅山保稅港區淳康股權投資合伙

         企業（有限合伙）

     鹽城悅善元興股權投資合伙企業（有

           限合伙）

     新余德金投資管理合伙企業（有限合

            伙）

     鑄山股權投資基金管理（上海）股份

           有限公司

                                      所持限售股份            本次解除限售

  序號          股東名稱                                                             備注

                                        總數                數量

              合計                           73,009,056         73,009,056       注2

       注 1：股東鐘雪松為公司董事，股東唐娟為公司監事，股東陳珊瑚、李玉蘭為

  公司高級管理人員。根據相關規定及股東承諾，擔任公司董事、監事及高級管理人

  員期間，每年可轉讓的股份不超過本人直接或間接持有公司股份總數的 25%。

       注 2：本次解除限售股份不存在被質押、凍結的情形。

       四、本次解除限售前后股本結構變動情況

                        本次變動前                  本次變動                   本次變動后

       股份性質                                股份數量（股）

                   數量（股）         比例                             數量（股）               比例

                                            （增+/減-）

一、有限售條件流通股         154,879,275   75.00%         -56,742,789       98,136,486        47.52%

其中：首發前限售股          154,879,275    75.00%        -73,009,056       81,870,219        39.65%

  高管鎖定股                      -         -         16,266,267       16,266,267         7.88%

二、無限售條件流通股          51,626,425   25.00%          56,742,789      108,369,214        52.48%

三、總股本              206,505,700   100.00%                  -      206,505,700    100.00%

       注：上表合計比例與各分項值之和尾數不符系由四舍五入造成。

       五、保薦機構的核查意見

       經核查，保薦機構認為：公司本次申請解除限售的股份數量、上市流通時間符

  合《公司法》《證券法》《深圳證券交易所創業板股票上市規則》《深圳證券交易

  所上市公司自律監管指引第 2 號——創業板上市公司規范運作》等相關規定的要求

以及股東承諾的內容；公司關于申請解除限售股份的相關信息披露真實、準確、完

整。

     綜上，保薦機構對公司本次首次公開發行前已發行股份上市流通的事項無異議。

     六、備查文件

醫藥產業股份有限公司首次公開發行已發行股份上市流通的核查意見》。

     特此公告。

                       湖南達嘉維康醫藥產業股份有限公司董事會

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標簽： 上市流通 公開發行 達嘉維康