【報(bào)資訊】盛泰集團(tuán): 簽訂募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議的公告

證券代碼：605138         證券簡(jiǎn)稱：盛泰集團(tuán)    公告編號(hào)：2023-007

(資料圖片僅供參考)

轉(zhuǎn)債代碼：111009         轉(zhuǎn)債簡(jiǎn)稱：盛泰轉(zhuǎn)債

             浙江盛泰服裝集團(tuán)股份有限公司

   本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述

或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

    一、募集資金基本情況

   經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)浙江盛泰服裝集團(tuán)股份有限公司公開

發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2022】2409 號(hào)）核準(zhǔn)，并經(jīng)上海證券

交易所同意，浙江盛泰服裝集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）向社會(huì)公開

發(fā)行 7,011,800 張可轉(zhuǎn)換公司債券，每張面值人民幣 100 元，募集資金總額為

    二、《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》的簽訂情況和募集資金專戶的開立

情況

   公司于 2022 年 11 月 2 日召開第二屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第二屆監(jiān)事會(huì)第

十次會(huì)議，審議通過了《關(guān)于公司開設(shè)公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金專項(xiàng)賬

戶并簽署監(jiān)管協(xié)議的議案》。

   為規(guī)范公司募集資金管理和使用，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上

市公司監(jiān)管指引第 2 號(hào)——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年

修訂）》《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)

法律法規(guī)和部門規(guī)章的有關(guān)規(guī)定及公司《募集資金管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，公司

與中信證券股份有限公司、中國(guó)銀行（香港）胡志明市分行、SRS 有限公司太平

分公司簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)四方監(jiān)管協(xié)議》。

   協(xié)議內(nèi)容與上海證券交易所《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議（范本）》不

存在重大差異。公司董事會(huì)授權(quán)公司經(jīng)營(yíng)管理層辦理募集資金專戶存儲(chǔ)監(jiān)管協(xié)議

簽訂的具體事宜。

    本次募集資金專用賬戶情況如下：

序                                  賬 戶

    開戶主體 開戶銀行       銀行賬號(hào)               用途

號(hào)                                  余額

           中國(guó)銀行

    SRS 有限

           （香港）胡                       越南十萬錠紗線

           志明市分                        建設(shè)項(xiàng)目

    分公司

           行

    三、《四方監(jiān)管協(xié)議》的主要內(nèi)容

    甲方一：浙江盛泰服裝集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方一”）

    甲方二: SRS 有限公司太平分公司（以下簡(jiǎn)稱“甲方二”）

    (“甲方一”與“甲方二”合稱為“甲方”)

    乙方：中國(guó)銀行（香港）胡志明市分行（以下簡(jiǎn)稱“乙方”）

    丙方：中信證券股份有限公司（保薦機(jī)構(gòu)）（以下簡(jiǎn)稱“丙方”）

    為規(guī)范甲方募集資金管理，保護(hù)投資者的權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)及《上海

證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》，各方經(jīng)協(xié)商，達(dá)成如

下協(xié)議：

甲方二“越南十萬錠紗線建設(shè)項(xiàng)目”項(xiàng)目募集資金投向項(xiàng)目的募集資金的存儲(chǔ)和

使用，不得存放非募集資金或者用作其他用途。

同意后，甲方可在內(nèi)部決議授權(quán)范圍內(nèi)將專戶內(nèi)的部分資金以符合《上海證券交

易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)作》規(guī)定的現(xiàn)金管理投資產(chǎn)品形式

存放。甲方應(yīng)將產(chǎn)品的具體金額、存放方式、存放期限等信息及時(shí)通知丙方。甲

方承諾上述產(chǎn)品提前支取、到期或進(jìn)行轉(zhuǎn)讓后將資金及時(shí)轉(zhuǎn)入本協(xié)議規(guī)定的募集

資金專戶進(jìn)行管理，并通知丙方。前述產(chǎn)品歸還至募集資金專戶并公告后，甲方

才可在授權(quán)的期限和額度內(nèi)再次開展現(xiàn)金管理。上述產(chǎn)品不得質(zhì)押，產(chǎn)品專用結(jié)

算賬戶（如適用）不得存放非募集資金或者用作其他用途。

                               《支付結(jié)

算辦法》

   《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》和越南的外匯管理和監(jiān)管規(guī)定等法律、

行政法規(guī)、部門規(guī)章 。

作人員對(duì)甲方一、甲方二募集資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督。

  丙方應(yīng)當(dāng)依據(jù)《上海證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)——規(guī)范運(yùn)

作》以及甲方一制訂的募集資金管理制度履行其督導(dǎo)職責(zé)，并可以采取現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、

書面問詢等方式行使其監(jiān)督權(quán)。甲方一、甲方二和乙方應(yīng)當(dāng)配合丙方的調(diào)查與查

詢。丙方對(duì)甲方一、甲方二現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查時(shí)應(yīng)同時(shí)檢查募集資金專戶存儲(chǔ)情況。

復(fù)印甲方二專戶的資料；乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶

的資料。

  保薦代表人或丙方指定的其他工作人員向乙方查詢甲方二專戶有關(guān)情況時(shí)

應(yīng)當(dāng)出具本人的合法身份證明和甲方二法定代表人或其授權(quán)代表簽署并加蓋公

章的單位介紹信。

保證對(duì)賬單內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

付憑證）的要素是否齊全，印鑒是否與監(jiān)管賬戶預(yù)留印鑒相符，募集資金用途是

否與第 1 條約定之資金用途一致。

幣 5000 萬元或等值美金（按照孰低原則在人民幣 5000 萬元（或等值美金）或募

集資金凈額的 20%之間確定）的，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)以傳真、郵件或短信方式通知丙

方，同時(shí)提供專戶的支出清單。

應(yīng)當(dāng)將相關(guān)證明文件書面通知乙方，同時(shí)按本協(xié)議第 16 條的要求向甲方一、甲

方二、乙方書面通知更換后的保薦代表人聯(lián)系方式。更換保薦代表人不影響本協(xié)

議的效力。

況，以及存在未配合丙方調(diào)查專戶情形的，甲方或者丙方可以要求甲方單方面終

止本協(xié)議并注銷募集資金專戶。

時(shí)向上海證券交易所書面報(bào)告。

簽署并加蓋各自單位公章之日起生效，至專戶資金全部支出完畢且丙方督導(dǎo)期結(jié)

束后失效。

他方造成損失，違約方應(yīng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的一切責(zé)任，并賠償守約方因此而遭受的

所有損失和費(fèi)用。

間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，爭(zhēng)議各方應(yīng)提交位于北京的北京仲裁委員會(huì)，

并按其提交仲裁時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行最終裁決。仲裁應(yīng)用中文進(jìn)行。仲裁裁決

為終局裁決，對(duì)各方均有約束力。

海證券交易所、中國(guó)證監(jiān)會(huì)浙江監(jiān)管局各報(bào)備一份，其余留甲方一、甲方二備用，

均具有同等法律效力。本協(xié)議的中文與越南語條款若有任何沖突，以中文約定為

準(zhǔn)。

  特此公告。

                  浙江盛泰服裝集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

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標(biāo)簽： 募集資金