浪潮信息: 關于公司2018年股票期權激勵計劃第三個行權期行權結果暨股份上市的公告 每日播報

證券代碼：000977      證券簡稱：浪潮信息       公告編號：2023-032

           浪潮電子信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司

 關于公司 2018 年股票期權激勵計劃第三個行權期

(資料圖片)

              行權結果暨股份上市的公告

     本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容真實、準確和完整，不存在任何虛假記載、

  誤導性陳述或者重大遺漏。

   特別提示：

的 0.58%。

   一、公司 2018 年股票期權激勵計劃已履行的相關審批程序

會議，審議通過了《浪潮電子信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司2018年股票期權激勵計劃（草

案）》及其摘要等議案。公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。其后公司向山東省

國有資產(chǎn)投資控股有限公司（以下簡稱“山東省國投公司”）上報了申請材料。

次會議，審議通過了《浪潮電子信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司2018年股票期權激勵計劃

（草案修訂稿）》及其摘要等議案，對激勵對象名單進行了調整，公司獨立董事

對此發(fā)表了獨立意見。

一次會議，審議通過了《浪潮電子信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司2018年股票期權激勵計

劃（草案二次修訂稿）》及其摘要等議案，對激勵對象名單及授予權益數(shù)量進行

了調整，公司獨立董事對此發(fā)表了獨立意見。

有限公司實施股權激勵有關問題的意見》（魯國投人事〔2018〕44號），原則同

意公司按照有關規(guī)定實施股權激勵。

勵對象的姓名及職務，公示期間公司監(jiān)事會未收到對本次擬激勵對象名單的異議。

信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司2018年股票期權激勵計劃（草案二次修訂稿）》及其摘要

（以下簡稱：《激勵計劃》）、《浪潮電子信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司2018年股票期

權激勵計劃實施考核管理辦法（修訂稿）》（以下簡稱：《考核管理辦法》）、

《浪潮電子信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司2018年股票期權激勵計劃激勵對象名單（二次

調整）》、《關于提請股東大會授權董事會辦理公司股票期權激勵計劃相關事宜

的議案》，董事會被授權確定股票期權授予日及在公司激勵對象符合條件時向激

勵對象授予股票期權，并辦理授予股票期權所必須的全部事宜。

四次會議，審議通過了《關于調整公司2018年股票期權激勵計劃行權價格的議案》、

《關于向激勵對象授予股票期權的議案》。根據(jù)公司2018年第二次臨時股東大會

的授權，董事會確定本次股票期權的授予日為2018年9月7日。公司獨立董事對此

發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對激勵計劃授予激勵對象人員名單進行核查并發(fā)表意見。

圳分公司審核確認，公司完成《激勵計劃》所涉股票期權的授予登記工作，期權

簡稱：浪信JLC2；期權代碼：037066；授予日：2018年9月7日；授予激勵對象人

數(shù)：136人；授予股票期權數(shù)量：3,796萬份。

八次會議，審議通過了《關于調整公司2018年股票期權激勵計劃行權價格及注銷

部分期權的議案》。根據(jù)公司2018年第二次臨時股東大會的授權，董事會同意將

股票期權的行權價格調整為17.42元，并注銷108萬份股票期權。2019年5月10日，

經(jīng)中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核確認，公司完成了上述108萬

股股票期權的注銷手續(xù)。本次注銷完成后，公司2018年股票期權激勵計劃授予的

激勵對象由136人調整為132人，授予的股票期權數(shù)量由3,796萬份調整為3,688萬

份。

會議，審議通過了《關于調整公司2018年股票期權激勵計劃期權數(shù)量及行權價格

的議案》。根據(jù)公司2018年第二次臨時股東大會的授權，董事會同意將股票期權

數(shù)量調整為3,983.7639萬股，將行權價格調整為16.06元。

議，審議通過了《關于公司2018年股票期權激勵計劃第一個行權期行權條件成就

的議案》、《關于注銷公司2018年股票期權激勵計劃部分期權的議案》，獨立董

事對上述議案發(fā)表了同意的獨立意見。2020年9月22日，經(jīng)中國證券登記結算有

限責任公司深圳分公司審核確認，公司完成了1,512,273份股票期權的注銷手續(xù)。

本次注銷完成后，公司2018年股票期權激勵計劃授予的激勵對象由132人調整為

日，公司2018年股權激勵計劃第一個行權期實際行權的12,602,231股上市流通。

次會議，審議通過了《關于調整公司2018年股票期權激勵計劃行權價格及注銷部

分期權的議案》，獨立董事發(fā)表了同意意見。根據(jù)公司2018年第二次臨時股東大

會的授權，董事會同意將股票期權的行權價格調整為15.95元，并注銷5,588,231

份股票期權。2022年4月28日，經(jīng)中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審

核確認，公司完成了上述5,588,231份股票期權的注銷手續(xù)。本次注銷完成后，

公司2018年股票期權激勵計劃授予的激勵對象由128人調整為102人，已授予但尚

未行權的股票期權數(shù)量由原25,723,135份減少為20,134,904份。

十四次會議，審議通過了《關于調整公司2018年股票期權激勵計劃行權價格的議

案》及《關于公司2018年股票期權激勵計劃第二個行權期行權條件成就的議案》，

獨立董事發(fā)表了同意意見。根據(jù)公司2018年第二次臨時股東大會的授權，董事會

同意將股票期權的行權價格調整為15.81元。2022年7月19日，公司2018年股權激

勵計劃第二個行權期實際行權的9,988,206股上市流通。

十五次會議，審議通過了《關于注銷公司2018年股票期權激勵計劃部分期權的議

案》，同意注銷4名激勵對象在第二個行權期內(nèi)已經(jīng)獲授但放棄行權的79,176份

            股票期權，獨立董事發(fā)表了同意意見。2022年9月2日，經(jīng)中國證券登記結算有限

            責任公司深圳分公司審核確認，公司完成了上述79,176份股票期權的注銷手續(xù)。

            十八次會議，審議通過了《關于注銷公司2018年股票期權激勵計劃部分期權的議

            案》《關于公司2018年股票期權激勵計劃第三個行權期行權條件成就的議案》，

            獨立董事發(fā)表了同意意見。根據(jù)公司2018年第二次臨時股東大會的授權，董事會

            同意注銷1,188,228份股票期權。2023年4月27日，經(jīng)中國證券登記結算有限責任

            公司深圳分公司審核確認，公司完成了上述1,188,228份股票期權的注銷手續(xù)。

            本次注銷完成后，公司2018年股票期權激勵計劃授予的激勵對象由102人調整為

               已授予股票期權歷次變動情況一覽表：

                        該次取消       該次激勵       該次變動后        該次變動后       該次變動

            該次行權數(shù)

變動日期                    期權數(shù)量       對象減少       期權數(shù)量          行權價格       后激勵對      變動原因簡要說明

            量（萬份）

                        （萬份）        人數(shù)        （萬份）          （元/股)      象人數(shù)

                                                                                權登記日

                                                                                權登記日

                                                                                配股公開發(fā)行調整行

                                                                                權價格及數(shù)量

                                                                                第一期行權條件

                                                                                權登記日

                                                                                權期權

                                                                                權登記日

                                                                                部分未行權期權

      二、本次激勵對象行權數(shù)量及方案與公司內(nèi)部公示情況一致性的說明

      除 4 名激勵對象選擇放棄行權外，本次激勵對象實際行權數(shù)量與董事會審議

情況一致；激勵對象行權數(shù)量及方案和在公司內(nèi)部公示情況一致。

      三、董事會關于滿足激勵計劃第三個行權期行權條件的說明

      根據(jù)公司《激勵計劃》的規(guī)定，授予的股票期權自授予日起滿 24 個月后分

三期行權。每個行權期的可行權比例分別為 1/3、1/3、1/3。其中，自授予日起

個行權期，可申請行權的比例為所獲股票期權總量的 1/3。

      公司本次激勵計劃股票期權的授予日為 2018 年 9 月 7 日，第三個等待期應

于 2022 年 9 月 6 日屆滿，第三個行權期為 2022 年 9 月 7 日至 2023 年 9 月 6 日。

序號                 行權條件                        成就情況

       公司未發(fā)生以下任一情形：

       （1）最近一個會計年度財務會計報告被注 冊會

       計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報

       告；

       （2）最近一個會計年度財務報告內(nèi)部控制 被注 公 司 未 發(fā) 生 左 欄 所

       計報告；                               件。

       （3）上市后 36 個月內(nèi)出現(xiàn)過未按法律法規(guī)、公

       司章程、公開承諾進行利潤分配的情形；

       （4）法律法規(guī)規(guī)定不得實行股權激勵的；

       （5）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

       激勵對象未發(fā)生以下任一情形：

                                          激 勵 對 象 未 發(fā)生左

       （1）最近 12 個月內(nèi)被證券交易所認定為不適當

       人選；

                                          權條件。

       （2）最近 12 個月內(nèi)被中國證監(jiān)會及其派出機構

    認定為不適當人選；

    （3）最近 12 個月內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國

    證監(jiān)會及其派出機構行政處罰或者采取市場禁

    入措施；

    （4）具有《公司法》規(guī)定的不得擔任公司董事、

    高級管理人員情形的；

    （5）法律法規(guī)規(guī)定不得參與上市公司股權 激勵

    的；

    （6）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

    公司業(yè)績考核要求：

    （1）第三個行權期業(yè)績考核條件：

    以 2016 年業(yè)績?yōu)榛鶖?shù)，2020 年營業(yè)收入增長率

    不低于 46%，2020 年凈資產(chǎn)收益率增長率不低于 （1）公司 2016 年營

    以上“凈資產(chǎn)收益率”指標計算均以激勵成本攤 元，

    銷前并扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤和加權平 億元，營業(yè)收入增長

    均凈資產(chǎn)作為計算依據(jù)。                   率為 398%；

                                         （2）公司

    在股權激勵有效期內(nèi)，若公司本年度及未來實施 2016 年凈資產(chǎn)收 益

    公開發(fā)行或非公開發(fā)行等產(chǎn)生影響凈資產(chǎn)的行 率為 1.55%，2020 年

    為，則新增加的凈資產(chǎn)和對應的凈利潤在業(yè)績考 為 10.10%，凈資產(chǎn)收

    核時可不計入當年及未來凈資產(chǎn)和凈利潤增加 益率增長率為 648%；

    額的計算。                         上 述 指 標 均 不低于

    同行業(yè)的選定標準根據(jù)中國證監(jiān)會上市公司行 同 行 業(yè) 平 均 水 平 ；

    業(yè)分類結果，公司歸屬于“制造業(yè)”門類下的“計 （3）第三個行權期

    算機、通信和其他電子設備制造業(yè)”。同行業(yè)企業(yè) 業(yè) 績 考 核 滿 足 行 權

    指該分類下的全部 A 股上市公司。在年度考核過 條件。

    程中同行業(yè)企業(yè)樣本若出現(xiàn)主營業(yè)務發(fā)生重大

    變化或出現(xiàn)偏離幅度過大的樣本極值，則將由公

    司董事會在年終考核時剔除或更換樣本。

              激勵對象個人績效考核要求

               考核結

                           合格              不合格

                果

               標準等   卓越    優(yōu)秀     良好     較差        差

                級    （S） （A） （B） （C） （D）

                                                          效考核結果均合格，

                                                          符 合 個 人 績 效考核

                數(shù)                                         要 求 ， 滿 足 行權條

              個人當年實際行權額度＝標準系數(shù)×個人當年

                                                          件。

              計劃行權額度。

              若激勵對象考核不合格的，公司將按照本計劃的

              規(guī)定，注銷其相對應行權期所獲授但尚未行權的

              股票期權。

             綜上所述，董事會認為公司 2018 年股權激勵計劃授予的股票期權第三個行

     權期行權條件已滿足，同意達到考核要求的 92 名激勵對象在第三個行權期可行

     權股票期權數(shù)量為 8,879,294 份。

             四、激勵計劃第三個行權期行權的基本情況

     為 842.5606 萬份，占公司目前總股本的 0.58%；具體數(shù)據(jù)如下：

                                                                          本次行權

                                                               本次行權數(shù)

                           已獲授的         本次行權           剩余未行權              數(shù)量占公

序                                                              量占已獲授

    姓名         職務          期權數(shù)量          數(shù)量            期權總量               司總股本

號                                                              期權總量的

                           （萬份）         （萬份）           （萬份）               的比例

                                                               比例（%）

                                                                           （%）

             副董事長、

               總經(jīng)理

             副董事長、首

              席技術官

中層人員、

核心骨干人      84 人   2,369.9502   789.9908   0   33.33%       0.54%

  員

 合計        88 人   2,527.6588   842.5606   0   33.33%       0.58%

   注：對于上表所列本次行權數(shù)量以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司實際確認數(shù)為準。

        本期可行權數(shù)量與實際行權數(shù)量差異原因：4 名激勵對象因個人原因選擇放

   棄行權，放棄其在本期 45.3688 萬份股票期權行權。

        因此，公司 2018 年股權激勵計劃第三個行權期實際行權的激勵對象人數(shù)為

   的，自原預約公告日前三十日起算；

   生之日或者進入決策程序之日至依法披露之日；

   權行權。已獲授但本次未行權的第三個行權期的股票期權將由公司董事會審議后

   擇期統(tǒng)一辦理注銷手續(xù)。

        五、本次行權股票的上市流通安排及股本變動情況

   管理人員所持股票期權行權后，

                在任職期間，新增無限售條件股份當年可轉讓 25%，

   剩余 75%股份將成為董事、高管鎖定股繼續(xù)鎖定。同時，其買賣股份應遵守《上

   市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》等有關法

   律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。

   不賣出所持公司股份（含行權所得股份和其他股份）。

                    本次變動前             本次增減變動             本次變動后

    項目

              數(shù)量（股）          比例（%）    數(shù)量（股）        數(shù)量（股）           比例（%）

一、有限售條件股份       1,918,375     0.13      394,271       2,312,646     0.16

董事、高管鎖定         1,918,375     0.13      394,271       2,312,646     0.16

二、無限售條件股份    1,461,791,141    99.87    8,031,335   1,469,822,476    99.84

三、股份總數(shù)    1,463,709,516 100.00 8,425,606 1,472,135,122 100.00

  注：最終的股本結構變動情況以中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司確認數(shù)據(jù)為準。

      本次行權完成后，公司股本總額由 1,463,709,516 股增加到 1,472,135,122

   股。公司的實際控制人不會發(fā)生變化，公司股權分布仍具備上市條件。

      六、驗資及股份登記情況

      和信會計師事務所（特殊普通合伙）對本次行權出資款進行了審驗并出具了

   和信驗字（2023）第 000019 號驗資報告。截至 2023 年 05 月 06 日止，公司已收

   到 88 名激勵對象的行權款共計 133,208,830.86 元。本次行權前，公司總股本為

   人民幣 1,463,709,516.00 元，本次行權后，公司增加股本人民幣 8,425,606.00

   元，變更后的股本為人民幣 1,472,135,122.00 元。

      公司已完成本次股票期權行權的登記手續(xù)，并取得了中國證券登記結算有限

   責任公司深圳分公司出具的證明文件。

      七、行權專戶資金的管理和使用計劃

      公司 2018 年股權激勵計劃第三個行權期實際行權所募集資金存儲于行權專

   戶，用于補充公司流動資金。

      八、本次行權的公司董事、高級管理人員買賣本公司股票情況的說明

      截至行權上市流通日前 6 個月，本次行權的公司董事、高級管理人員均不存

   在買賣本公司股票的情形。同時，上述董事、高級管理人員承諾自本次行權之日

   起六個月內(nèi)不賣出所持公司股份（含行權所得股份和其他股份）。

      九、本次行權后新增股份對最近一期財務報告的影響

      本次行權的股票期權數(shù)量為 8,425,606 股，占行權前公司總股本的比例為

全面攤薄每股收益為 1.3792 元。本次行權對公司最近一期財務狀況和經(jīng)營成果

均不構成重大影響。

  十、律師關于本次行權的法律意見

  公司本次行權已取得現(xiàn)階段必要的批準和授權，符合《公司法》《證券法》

《管理辦法》《公司章程》及《激勵計劃》等相關規(guī)定。公司本次激勵計劃第三

個行權期行權條件已成就，符合《管理辦法》及《激勵計劃》的相關規(guī)定。公司

本次激勵計劃第三個行權期的行權安排符合《管理辦法》及《激勵計劃》的相關

規(guī)定。

  十一、備查文件

  特此公告。

                        浪潮電子信息產(chǎn)業(yè)股份有限公司董事會

                             二〇二三年六月一日

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