智微智能: 中信證券股份有限公司關于智微智能首次公開發行前已發行股份解除限售上市流通的核查意見

                 中信證券股份有限公司

 關于深圳市智微智能科技股份有限公司首次公開發行前已

           發行股份解除限售上市流通的核查意見

【資料圖】

   中信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構”）作為深圳市智微智能科技

股份有限公司（以下簡稱“智微智能”、“公司”）首次公開發行股票并上市及

持續督導的保薦機構，根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深圳證券交易

所股票上市規則（2023 年修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1

號——主板上市公司規范運作》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 13

號——保薦業務》等有關規定，對智微智能首次公開發行前已發行股份部分解除

限售并上市流通事項進行了核查，核查情況如下：

   一、首次公開發行股份概況及上市后股本變動概況

   經中國證券監督管理委員會《關于核準深圳市智微智能科技股份有限公司首

次公開發行股票的批復》（證監許可〔2022〕1501 號）核準，并經深圳證券交易

所同意，公司向社會公開首次發行人民幣普通股（A 股）61,750,000 股，公司股

票于 2022 年 8 月 15 日在深圳證券交易所上市。公司首次公開發行前總股本為

   公司于 2023 年 3 月 20 日完成了 2023 年股票期權與限制性股票激勵計劃之

限制性股票授予登記相關工作，向符合條件的 47 名激勵對象授予 2,192,000 股限

制性股票。本次限制性股票授予完成后，公司股份總數由 246,965,000 股增加至

   截止目前，公司總股本為 249,157,000 股，其中限售條件流通股為 187,412,500

股（包含本次解除限售股份 9,215,000 股），占公司總股本的 75.22%，無限售條

件流通股為 61,744,500 股，占公司總股本 24.78%。目前尚未解除限售的首次公

開發行前已發行股份數量為 185,215,000 股。

   二、本次申請解除股份限售股東履行承諾情況

   本次申請解除股份限售的股東為深圳智展投資合伙企業（有限合伙）（以下

簡稱“智展投資”）、深圳智聚投資合伙企業（有限合伙）（以下簡稱“智聚投

資”），共 2 名股東。

   經核查公司《首次公開發行股票招股說明書》和《首次公開發行股票上市公

告書》，本次申請解除股份限售的股東作出的承諾如下：

   （一）股份鎖定承諾

有的公司公開發行股票前已發行的股份，也不由公司回購該部分股份。

券監管機構的要求發生變化，則本企業愿意自動適用變更后的法律、法規、規范

性文件、政策及證券監管機構的要求。

承擔相應的法律責任。

   除上述承諾外，本次申請解除股份限售的股東不存在在公司收購和權益變動

過程中做出承諾、股東后續追加承諾、法定承諾和其他承諾的情形。

   （二）承諾履行情況

   截至目前，本次申請解除股份限售的股東在《首次公開發行股票招股說明

書》中作出的承諾與《首次公開發行股票上市公告書》中作出的承諾一致，并

在限售期內嚴格履行了承諾，不存在違背相關承諾的情形。

   （三）資金占用及違規擔保情況

   截至目前，本次申請解除股份限售的股東不存在非經營性占用公司資金的

情形，也不存在公司對其提供違規擔保等侵害公司利益的情況。

   三、本次解除限售股份的上市流通安排

   （一）本次解除限售股份的上市流通日期為 2023 年 8 月 15 日（星期

二）。

   （二）本次解除限售股份的數量 9,215,000 股，占公司總股本比例為

   （三）本次申請解除股份限售的股東為 2 名。

   （四）本次股份解除限售及上市流通具體情況如下：

              所持限售股份總數                                本次解除限售數量

序號   股東名稱                          占公司總股本比例

                  （股）                                       （股）

     合計          9,215,000            3.70%                9,215,000

注：截至目前，上述股東的股份不存在質押、凍結的情形。

     上述股東股份解除限售及上市流通后，公司將持續關注相關股東減持情況，

督促相關股東嚴格遵守相關法律、法規及規范性文件的規定以及作出的相關承諾，

并及時履行信息披露義務。

     四、本次限售股份上市流通前后公司股本結構變動表

                   本次變動前              本次變動數             本次變動后

     股份性質

              數量（股）           比例      量（股）         數量（股）          比例

一、有限售條件的

     流通股

其中：高管鎖定股        5,500.00     0.00%                  5,500.00      0.00%

    首發前限售股    185,215,000    74.34%   -9,215,000   176,000,000   70.64%

    股權激勵限售股    2,192,000     0.88%                  2,192,000     0.88%

二、無限售條件的

     流通股

     三、總股本    249,157,000    100%         0        249,157,000    100%

     五、保薦機構核查意見

     經核查，保薦機構認為：公司本次限售股份解除限售數量、上市流通時間等

均符合有關法律、行政法規、部門規章、有關規則和股東承諾；公司本次解除限

售股份的股東嚴格履行了其在首次公開發行股票中做出的關于股份鎖定的各項

承諾；公司本次限售股份上市流通符合《深圳證券交易所股票上市規則（2023 年

修訂）》《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——主板上市公司規范

運作》等有關法律法規和規范性文件的要求；截至本核查意見出具日，公司與本

次限售股份相關的信息披露真實、準確、完整。

綜上，保薦機構對智微智能本次限售股份解禁上市流通事項無異議。

（以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于深圳市智微智能科技股份有限公

司首次公開發行前已發行股份解除限售上市流通的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人：

         劉   超         魏宏敏

                        中信證券股份有限公司

                             年   月   日

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