中礦資源: 關于2020年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第二個解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

  中礦資源集團股份有限公司

(資料圖片)

證券代碼：002738     證券簡稱：中礦資源    公告編號：2022-123號

債券代碼：128111     債券簡稱：中礦轉債

              中礦資源集團股份有限公司

     關于 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃

        首次授予限制性股票第二個解除限售期

        解除限售股份上市流通的提示性公告

   本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛

假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

  特別提示：

次授予部分限制性股票第二個解除限售期符合解除限售條件的激勵對象共計89

人，可解除限售的限制性股票數量為105.42萬股，占公司目前總股本的0.2300%。

  中礦資源集團股份有限公司（簡稱“公司”）于2022年11月10日召開第五屆董

事會第二十七次會議和第五屆監事會第二十二次會議，審議通過了《關于公司

及暫緩授予部分第二個解除限售期解除限售條件成就的議案》。董事會認為公司

《激勵計劃》設定的首次授予限制性股票第二個解除限售期及暫緩授予部分第二

個解除限售期解除限售條件已經成就，同意公司在相應批次限制性股票限售期屆

滿后按照《激勵計劃》的相關規定為符合條件的激勵對象辦理解除限售相關事宜。

  經深圳證券交易所和中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司審核同意，

《激勵計劃》首次授予部分限制性股票第二個解除限售期解除限售手續已經中國

證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理完畢。本次辦理解除限售手續的激勵

對象人數為89名，解除限售并申請上市流通的股票數量為105.42萬股，占目前公

司總股本比例為0.2300%。現將有關事項說明如下：

  中礦資源集團股份有限公司

  一、激勵計劃概述

年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關于公司2020

年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》、

                           《關于提請股東大

會授權董事會辦理股權激勵計劃相關事宜的議案》等議案，公司獨立董事發表了

獨立意見。律師出具了法律意見書，財務顧問出具了獨立財務顧問報告。

年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》、《關于公司2020

年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》、《關于核查公司

務在公司內部進行了公示，在公示期內，公司監事會未接到與本激勵計劃擬激勵

對象有關的任何異議。2020年11月20日，公司披露了《監事會關于2020年股票期

權與限制性股票激勵計劃首次授予激勵對象名單的公示情況說明及核查意見》。

公司監事會認為，列入本次激勵計劃激勵對象名單的人員符合《上市公司股權激

勵管理辦法》等文件規定的激勵對象條件，符合本次激勵計劃規定的激勵對象條

件。

公司2020年股票期權與限制性股票激勵計劃（草案）及其摘要的議案》

                                、《關于公

司2020年股票期權與限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法的議案》

                               、《關于提請

股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》及其相關事項的議案。

會議審議通過了《公司關于調整2020年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予

激勵對象名單及授予數量的議案》、

               《公司關于向激勵對象首次授予股票期權與限

制性股票的議案》。確定以2020年11月26日為首次授予日，向43名激勵對象授予

限制性股票，授予價格為9.99元/股。公司獨立董事對此發表了獨立意見，認為

激勵對象主體資格確認辦法合法有效，確定的授予日符合相關規定。財務顧問、

律師等中介機構出具了相應報告。

  中礦資源集團股份有限公司

劃之股票期權首次授予登記完成的公告》及《關于2020年股票期權與限制性股票

激勵計劃之限制性股票授予登記完成的公告》，公司首次授予的770.00萬份股票

期權于2020年12月4日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成授予登

記，公司首次授予的253.00萬股限制性股票上市日為2020年12月10日。

議審議通過了《關于向暫緩授予的激勵對象授予限制性股票的議案》。確定以2021

年1月7日為授予日，向3名暫緩授予的激勵對象授予62.00萬股限制性股票，授予

價格為9.99元/股。公司獨立董事對此發表了獨立意見，認為激勵對象主體資格

確認辦法合法有效，確定的授予日符合相關規定。財務顧問、律師等中介機構出

具了相應報告。

劃暫緩授予部分限制性股票授予登記完成的公告》，公司暫緩授予的62.00萬股限

制性股票上市日為2021年1月22日。

次會議審議通過了《關于向激勵對象授予2020年股票期權與限制性股票激勵計劃

預留部分股票期權的議案》。確定以2021年9月30日為授予日，向5名激勵對象授

予60.00萬份預留部分股票期權，行權價格為55.84元/份。公司獨立董事對此發

表了獨立意見，認為激勵對象主體資格確認辦法合法有效，確定的授予日符合相

關規定。財務顧問、律師等中介機構出具了相應報告。

計劃之預留股票期權授予登記完成的公告》，公司預留授予的60.00萬份股票期權

于2021年10月15日在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成授予登記。

十三次會議審議并通過了《關于調整公司 2020 年股票期權與限制性股票激勵計

劃股票期權行權價格的議案》、《關于注銷公司 2020 年股票期權與限制性股票激

勵計劃部分股票期權的議案》、《關于公司 2020 年股票期權與限制性股票激勵計

劃首次授予股票期權第一個行權期行權條件成就的議案》。同意將首次授予的股

票期權行權價格調整為 19.92 元/份，注銷 25.15 萬份股票期權。董事會認為公

  中礦資源集團股份有限公司

司《激勵計劃》設定的首次授予股票期權的第一個行權期行權條件已經成就，本

次可申請行權的股票期權數量為 212.85 萬份。公司獨立董事對相關議案發表了

獨立意見。監事會對可行權激勵對象名單進行核實并發表了核查意見。財務顧問、

律師等中介機構出具了相應報告。

十三次會議審議并通過了《關于調整公司 2020 年股票期權與限制性股票激勵計

劃之限制性股票回購價格及回購注銷部分限制性股票的議案》、《關于公司 2020

年股票期權與限制性股票激勵計劃首次授予限制性股票第一個解除限售期及暫

緩授予部分第一個解除限售期解除限售條件成就的議案》。同意將限制性股票的

回購價格調整為 9.94 元/股，并回購注銷 2.36 萬股限制性股票。董事會認為公

司《激勵計劃》設定的限制性股票的第一個解除限售期解除限售條件已經成就，

本次可申請解除限售的限制性股票數量為 93.54 萬股。公司獨立董事對相關議案

發表了獨立意見。監事會對可解除限售激勵對象名單進行核實并發表了核查意

見。財務顧問、律師等中介機構出具了相應報告。

于調整公司 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃之限制性股票回購價格及回

購注銷部分限制性股票的議案》。截止 2022 年 4 月 23 日，該部分限制性股票已

在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司完成回購注銷手續。

第二十次會議審議并通過了《關于調整公司 2020 年股票期權與限制性股票激勵

計劃首次授予部分股票期權行權數量及價格的議案》、《關于調整公司 2020 年股

票期權與限制性股票激勵計劃預留部分股票期權行權數量及價格的議案》、

                                《關于

公司 2020 年股票期權與限制性股票激勵計劃預留部分股票期權第一個行權期行

權條件成就的議案》。同意將首次授予部分尚未行權的股票期權數量由 551.80

萬份調整為 772.52 萬份，首次授予部分股票期權行權價格調整為 14.157 元/份；

將預留部分股票期權數量由 60 萬份調整為 84 萬份，預留部分股票期權行權價格

調整為 39.814 元/份。董事會認為公司《激勵計劃》設定的預留部分股票期權第

一個行權期行權條件已經成就，本次可申請行權的股票期權數量為 42 萬份。公

司獨立董事對相關議案發表了獨立意見。監事會對可行權激勵對象名單進行核實

    中礦資源集團股份有限公司

并發表了核查意見。財務顧問、律師等中介機構出具了相應報告。

會第二十二次會議審議并通過了《關于注銷公司 2020 年股票期權與限制性股票

激勵計劃部分股票期權的議案》、《關于公司 2020 年股票期權與限制性股票激勵

計劃首次授予股票期權第二個行權期行權條件成就的議案》。同意注銷 20.72 萬

份股票期權。董事會認為公司《激勵計劃》設定的首次授予股票期權的第二個行

權期行權條件已經成就，本次可申請行權的股票期權數量為 304.08 萬份。公司

獨立董事對相關議案發表了獨立意見。監事會對可行權激勵對象名單進行核實并

發表了核查意見。財務顧問、律師等中介機構出具了相應報告。

會第二十二次會議審議并通過了《關于公司 2020 年股票期權與限制性股票激勵

計劃首次授予限制性股票第二個解除限售期及暫緩授予部分第二個解除限售期

解除限售條件成就的議案》。董事會認為公司《激勵計劃》設定的限制性股票的

第二個解除限售期解除限售條件已經成就，本次可申請解除限售的限制性股票數

量為 131.46 萬股。公司獨立董事對相關議案發表了獨立意見。監事會對可解除

限售激勵對象名單進行核實并發表了核查意見。財務顧問、律師等中介機構出具

了相應報告。

    二、激勵計劃設定的限制性股票第二個解除限售期解除限售條件成就的說

明

    根據《激勵計劃》的規定，激勵對象獲授的全部限制性股票適用不同的限售

期，分別為12個月、24個月、36個月，均自激勵對象獲授限制性股票完成登記之

日起計算。本激勵計劃第二個解除限售期自限制性股票上市之日起24個月后的首

個交易日起至限制性股票上市之日起36個月內的最后一個交易日當日止，解除限

售比例為授予限制性股票總數的30%。

    本激勵計劃首次授予的限制性股票的上市日期為2020年12月10日，第二個限

售期將于2022年12月10日屆滿。

    本激勵計劃暫緩授予部分的限制性股票的上市日為 2021 年 1 月 22 日，第二

個限售期將于 2023 年 1 月 22 日屆滿。

    中礦資源集團股份有限公司

序號            解除限售條件                   成就情況

     公司未發生以下任一情形：                    公 司 未發 生 前述 情

       （1）最近一個會計年度財務會計報告被 形，滿足解除限售條件。

     注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見

     的審計報告；

       （2）最近一個會計年度財務報告內部控

     制被注冊會計師出具否定意見或者無法表示

     意見的審計報告；

       （3）上市后最近36個月內出現過未按法

     律法規、公司章程、公開承諾進行利潤分配

     的情形；

       （4）法律法規規定不得實行股權激勵的；

       （5）中國證監會認定的其他情形。

     激勵對象未發生以下任一情形：          激 勵 對象 未 發 生 前

      （1）最近12個月內被證券交易所認定為 述情形，滿足解除限售條

     不適當人選；               件。

      （2）最近12個月內被中國證監會及其派

     出機構認定為不適當人選；

       （3）最近12個月內因重大違法違規行為

     取市場禁入措施；

      （4）具有《公司法》規定的不得擔任公

     司董事、高級管理人員情形的；

      （5）法律法規規定不得參與上市公司股

     權激勵的；

       （6）中國證監會認定的其他情形。

       公司層面業績考核要求：                   剔 除 本次 及 其它 激

       以 2017 年-2019 年公司凈利潤平均值為 勵 計 劃 股 份 支 付 費 用 影

     基數，2021 年凈利潤增長率不低于 100%。   響，公司2021年歸屬于上

       上述“凈利潤”指經審計的歸屬于上市公 市 公 司 股 東 的 凈 利 潤 為

     劃股份支付費用影響的數值作為計算依據。          2017年-2019公司凈利潤

                                  平均值11,242.25萬元增

                                  長了433.48%，公司業績

                                  達到了考核要求。

     中礦資源集團股份有限公司

      個人層面業績考核要求：                            經 公 司董 事 會薪 酬

        薪酬與考核委員會將對激勵對象每個考 與考核委員會考核認定：

      核年度的綜合考評進行打分，并依照激勵對 92 名限制性股票激勵對

      象的業績完成率確定其解除限售比例，個人 象中，92 名個人業績評價

      當年實際可解除限售額度＝個人當年計劃解 均為 A，考核達到要求，

      除限售額度×標準系數。          滿足解除限售條件。

        激勵對象的績效評價結果劃分為（A）、

      （B）、（C）和（D）四個檔次，考核評價表

      象的解除限售比例：

      考評結         80＞    70＞

           S≥80                    S＜60

      果（S）        S≥70   S≥60

      評價標

             A     B         C       D

       準

      標準系

       數

     綜上所述，公司《激勵計劃》設定的首次授予限制性股票第二個解除限售期

及暫緩授予部分第二個解除限售期解除限售條件已經成就，同意公司在相應批次

限制性股票限售期屆滿后按照《激勵計劃》的相關規定為符合條件的激勵對象辦

理解除限售相關事宜。

     三、本次解除限售限制性股票的上市流通安排

                                                  單位：萬股

                                   第二次可

                   獲授的限                     擬回購注銷 剩余未解除

                                   解除限售

     姓名    職務      制性股票                     的限制性股 限售限制性

                                   限制性股

                    數量                       票數量  股票數量

                                   票數量

中層管理人員、核心技術

（業務）人員（89人）

注：本公告中的公司目前總股本以 2022 年 10 月 31 日收盤后總股本 45,835.8026

  中礦資源集團股份有限公司

萬股計算。

  四、本次限制性股票解除限售并上市流通后股本結構的變化

               本次變動前              本次變動增減            本次變動后

  股份性質      股份數量                                 股份數量

                          比例      股份數量（股）                      比例

             （股）                                 （股）

一、限售條件流通

股/非流通股

高管鎖定股      31,926,614    6.97%         0        31,926,614    6.97%

股權激勵限售股    3,067,400     0.67%     -1,054,200   2,013,200     0.44%

二、無限售流通股   423,364,012   92.37%    +1,054,200   424,418,212   92.60%

三、總股本      458,358,026   100%          0        458,358,026   100.00%

注：本公告中變動前股本結構以 2022 年 10 月 31 日查詢的《發行人股本結構表》

為準。

  五、備查文件

年股票期權與限制性股票激勵計劃注銷部分股票期權、股票期權行權條件成就、

限制性股票解除限售條件成就相關事項的法律意見書》。

詢有限公司關于中礦資源集團股份有限公司 2020 年股票期權與限制性股票激勵

計劃首次授予的股票期權第二期行權與限制性股票第二期解除限售相關事項之

獨立財務顧問報告》

        。

  特此公告。

                                    中礦資源集團股份有限公司董事會

查看原文公告

標簽： 解除限售 限制性股票 上市流通