傳化智聯: 關于2020年限制性股票激勵計劃第二個解除限售期解除限售股份上市流通公告

證券代碼：002010       證券簡稱：傳化智聯            公告編號：2022-064

(相關資料圖)

                傳化智聯股份有限公司

           關于 2020 年限制性股票激勵計劃

 第二個解除限售期解除限售股份上市流通的提示性公告

   公司及董事會全體成員保證信息披露內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、

誤導性陳述或者重大遺漏。

   特別提示：

票數量 1,388.40 萬股，占公司目前總股本 280,264.9508 萬股的 0.50%。

   傳化智聯股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 11 月 25 日召開的第

七屆董事會第二十五次（臨時）會議和第七屆監事會第十七次（臨時）會議審議

通過了《關于 2020 年限制性股票激勵計劃第二個解除限售期解除限售條件成就

的議案》，2020 年限制性股票激勵計劃（以下簡稱“本激勵計劃”或“激勵計劃”）

第二個解除限售期解除限售條件已經成就，公司辦理了本激勵計劃第二個解除限

售期涉及的限制性股票上市流通手續，現將相關事項公告如下：

   一、已履行的相關審批程序

屆監事會第四次（臨時）會議，審議通過了《關于<公司 2020 年限制性股票激勵

計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于<公司 2020 年限制性股票激勵計劃實施

考核管理辦法>的議案》、《關于提請股東大會授權董事會辦理公司股權激勵計劃

相關事項的議案》等議案，公司獨立董事、監事會分別就公司實施本激勵計劃發

表了意見；浙江浙經律師事務所就本激勵計劃的合規性出具了法律意見書；上海

信公企業管理咨詢有限公司（現已更名為“上海信公科技集團股份有限公司”）

就公司實施本激勵計劃出具了獨立財務顧問報告。

對象的姓名和職務進行了內部公示。公示期滿，公司監事會未收到任何對本次擬

激勵對象名單的異議。公示期滿后，監事會對授予激勵對象名單進行了核查并對

公示情況進行了說明。

了《關于<公司 2020 年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于

<公司 2020 年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、

                                《關于提請股東

大會授權董事會辦理公司股權激勵計劃相關事項的議案》，公司 2020 年限制性股

票激勵計劃獲得批準，并授權公司董事會辦理本次激勵計劃的相關事宜。同時，

公司就內幕信息知情人在本次激勵計劃草案公開披露前 6 個月內買賣公司股票

的情況進行了自查，未發現利用內幕信息進行股票交易的情形，并于 2020 年 10

月 15 日披露了《關于 2020 年限制性股票激勵計劃內幕信息知情人及激勵對象買

賣公司股票情況的自查報告》。

屆監事會第六次（臨時）會議，審議通過了《關于調整公司 2020 年限制性股票

激勵計劃激勵對象及授予數量的議案》、《關于向公司 2020 年限制性股票激勵計

劃激勵對象授予限制性股票的議案》，同意確定以 2020 年 11 月 27 日為授予日，

向符合條件的 282 名激勵對象授予 5,020.00 萬股限制性股票。公司監事會、獨立

董事均對以上事項發表了同意意見。浙江浙經律師事務所、上海信公科技集團股

份有限公司就以上事項分別出具了法律意見書和獨立財務顧問報告。

成公告》，公司向 278 名激勵對象授予的 4,927.50 萬股限制性股票于 2020 年 12

月 15 日上市。

第七次會議，審議通過了《關于回購注銷 2020 年限制性股票激勵計劃部分限制

性股票的議案》，董事會同意對 2020 年限制性股票激勵計劃所涉及 6 名因離職

不再具備激勵資格的激勵對象已獲授但尚未解除限售的共計 64.00 萬股限制性股

票進行回購注銷。公司監事會、獨立董事均對以上事項發表了同意意見。浙江浙

經律師事務所、上海信公科技集團股份有限公司就以上事項分別出具了法律意見

書和獨立財務顧問報告。2021 年 5 月 28 日，公司 2020 年年度股東大會審議通

過了上述議案。2021 年 6 月 17 日公司已在中國證券登記結算有限責任公司深圳

分公司辦理完成上述股份回購注銷手續。

七屆監事會第十二次（臨時）會議，審議通過了《關于回購注銷 2020 年限制性

股票激勵計劃部分限制性股票的議案》、《關于 2020 年限制性股票激勵計劃第一

個解除限售期解除限售條件成就的議案》。董事會同意對 2020 年限制性股票激勵

計劃所涉及 2 名因離職不再具備激勵資格的激勵對象已獲授但尚未解除限售的

共計 15.00 萬股限制性股票進行回購注銷；2020 年限制性股票激勵計劃第一個限

售期即將屆滿且解除限售條件已經滿足，同意對 270 名激勵對象的第一個解除限

售期限制性股票共計 1,939.40 萬股辦理解除限售事宜。公司監事會、獨立董事均

對以上事項發表了同意意見。浙江浙經律師事務所、上海信公科技集團股份有限

公司就以上事項分別出具了法律意見書和獨立財務顧問報告。2022 年 5 月 20 日，

公司 2021 年年度股東大會審議通過了上述部分議案。2022 年 6 月 14 日公司已

在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理完成上述股份回購注銷手續。

會第十三次會議審議通過了《關于回購注銷 2020 年限制性股票激勵計劃部分限

制性股票的議案》，董事會同意對 2020 年限制性股票激勵計劃所涉及 6 名因離職

不再具備激勵資格的激勵對象已獲授但尚未解除限售的共計 52.80 萬股限制性股

票進行回購注銷。公司監事會、獨立董事均對以上事項發表了同意意見。浙江浙

經律師事務所、上海信公科技集團股份有限公司就以上事項分別出具了法律意見

書和獨立財務顧問報告。2022 年 5 月 20 日，公司 2021 年年度股東大會審議通

過了上述議案。2022 年 6 月 14 日公司已在中國證券登記結算有限責任公司深圳

分公司辦理完成上述股份回購注銷手續。

第七屆監事會第十七次（臨時）會議，審議通過了《關于回購注銷 2020 年限制

性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》、《關于 2020 年限制性股票激勵計劃第

二個解除限售期解除限售條件成就的議案》。董事會同意對 2020 年限制性股票激

勵計劃所涉及 9 名因離職或不能勝任工作崗位而不再具備激勵資格的激勵對象

已獲授但尚未解除限售的共計 79.50 萬股限制性股票進行回購注銷；2020 年限制

性股票激勵計劃第二個限售期即將屆滿且解除限售條件已經滿足，同意對 255 名

激勵對象的第二個解除限售期限制性股票共計 1,388.40 萬股辦理解除限售事宜。

公司監事會、獨立董事均對以上事項發表了同意意見。浙江浙經律師事務所、上

海信公科技集團股份有限公司就以上事項分別出具了法律意見書和獨立財務顧

問報告。

  二、本激勵計劃第二個解除限售期解除限售條件成就的說明

  根據本激勵計劃相關規定，本激勵計劃授予的限制性股票在上市日起滿 12

個月后分三期解除限售，解除限售的比例分別為 40%、30%、30%。本激勵計劃

授予的限制性股票的解除限售安排如下表所示：

                                        解除限售比

 解除限售安排                解除限售期間

                                          例

           自限制性股票上市日起 12 個月后的首個交易日起至限

第一個解除限售期                                 40%

           制性股票上市日起 24 個月內的最后一個交易日當日止

           自限制性股票上市日起 24 個月后的首個交易日起至限

第二個解除限售期                                 30%

           制性股票上市日起 36 個月內的最后一個交易日當日止

           自限制性股票上市日起 36 個月后的首個交易日起至限

第三個解除限售期                                 30%

           制性股票上市日起 48 個月內的最后一個交易日當日止

  本激勵計劃限制性股票的上市日為 2020 年 12 月 15 日，本激勵計劃限制性

股票的第二個限售期將于 2022 年 12 月 14 日屆滿。

  解除限售期內，同時滿足下列條件時，激勵對象獲授的限制性股票方可解除

限售：

              解除限售條件                成就情況

  （一）本公司未發生如下任一情形：                公司未發生前述情

或者無法表示意見的審計報告；                    條件。

意見或無法表示意見的審計報告；

公開承諾進行利潤分配的情形；

   （二）激勵對象未發生如下任一情形：              激勵對象未發生前

選；

機構行政處罰或者采取市場禁入措施；

情形；

     （三）公司層面的業績考核要求                              公司 2021 年利潤總

          公司業績達成目標 A         公司業績達成目標 B          額為 292,064.30 萬

 解除限

                             公司解除限售系數            元，剔除公司本期

  售期     公司解除限售系數=80%

                                     =100%       及其它股權激勵計

 第二個                                             劃所涉及股份支付

         公司 2021 年利潤總額不      公司 2021 年利潤總額

 解除限                                             費用影響數值后的

            低于 20 億元           不低于 22 億元

  售期                                             2021 年利潤總額為

  注：上述“利潤總額”以剔除本次及其它激勵計劃股份支付費                    302,172.28 萬元，滿

用影響的數值作為計算依據。                                    足 100%解除限售

                                                 的條件。

  （四）激勵對象所在部門/業務單元層面業績考核                         本次激勵對象所在

  公司將根據上一考核年度內激勵對象所在部門/業務單元的組                    部門/業務單元層

織績效結果確定當年是否可解除限售。未完成組織績效指標或被評                    面業績考核均符合

價為 C 或 D 的部門/業務單元，則整個部門/業務單元全體激勵對象               解除限售條件。

當期不能解除限售，由公司按授予價格加上中國人民銀行同期存款

利息之和回購注銷。

   （五）激勵對象個人層面的績效考核要求                            255 名激勵對象個

   激勵對象個人層面的考核根據公司績效考核相關制度組織實                    人層面的績效考核

施。公司將對激勵對象每個考核年度的綜合考評進行打分，并依照                    結果均為 A 或 B，

激勵對象的業績完成率確定其解除限售比例，個人當年實際可解除                    當期可解除限售比

限售數量=標準系數×公司解除限售系數×個人當年計劃解除限售                    例為 100%。

額度。

   激勵對象個人績效考核結果分為 A、B、C、D 四個檔次。考核

評價表適用于考核對象。屆時根據下表確定激勵對象的解除限售比

例：

  評價結果        A          B       C           D

  標準系數            100%                 0%

  在公司業績目標及激勵對象所在部門/業務單元的組織績效達

成的前提下，若激勵對象上一年度個人綜合評價結果達到 B 及以上，

則激勵對象按照本計劃規定比例解除限售其獲授的限制性股票；若

激勵對象在上一年度個人綜合評價結果為 C 或 D，則激勵對象對應

考核當年可解除限售的限制性股票均不得解除限售，激勵對象不得

解除限售的限制性股票，由公司按授予價格回購注銷。

     綜上所述，公司董事會認為 2020 年限制性股票激勵計劃第二個解除限售期

解除限售條件已經成就，根據公司 2020 年第一次臨時股東大會對董事會的授權，

同意公司辦理相應的解除限售手續。

     三、本次解除限售股份的上市流通安排

                    獲授的限制性            已解除限售      本次可解除限      繼續鎖定的

姓名          職務      股票數量(萬            的數量（萬      售的數量（萬       數量（萬

                      股)               股）          股）          股）

       董事、董事會秘

朱江英      書、               60.00        24.00       18.00      18.00

        副總經理

李紹波     副總經理              60.00        24.00       18.00      18.00

徐炎      副總經理              60.00        24.00       18.00      18.00

周升學     副總經理              60.00        24.00       18.00      18.00

傅幼林     副總經理              60.00        24.00       18.00      18.00

朱軍      副總經理              40.00        16.00       12.00      12.00

徐永鑫     財務總監              60.00        24.00       18.00      18.00

中層管理人員、技術（業

務）骨干人員（248 人）

       合計             4,628.00        1,851.20    1,388.40   1,388.40

注：1、上表中未包含已離職或不能勝任工作崗位的激勵對象；

深交所發布的法律法規、業務規則、實施細則等相關規定。

     四、本次實施的激勵計劃內容與已披露的激勵計劃存在差異的說明

     公司于 2021 年 4 月 28 日召開第七屆董事會第十次會議和第七屆監事會第

七次會議，審議通過了《關于回購注銷 2020 年限制性股票激勵計劃部分限制性

股票的議案》，董事會同意對 2020 年限制性股票激勵計劃所涉及 6 名因離職不再

具備激勵資格的激勵對象已獲授但尚未解除限售的共計 64.00 萬股限制性股票進

行回購注銷。2021 年 5 月 28 日，公司 2020 年年度股東大會審議通過了上述議

案。2021 年 6 月 17 日公司已在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司辦理

完成上述股份回購注銷手續。

  公司于 2021 年 11 月 26 日召開第七屆董事會第十六次（臨時）會議和第七

屆監事會第十二次（臨時）會議，審議通過了《關于回購注銷 2020 年限制性股

票激勵計劃部分限制性股票的議案》，董事會同意對 2020 年限制性股票激勵計劃

所涉及 2 名因離職不再具備激勵資格的激勵對象已獲授但尚未解除限售的共計

會第十八次會議和第七屆監事會第十三次會議審議通過了《關于回購注銷 2020

年限制性股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，董事會同意對 2020 年限制性股

票激勵計劃所涉及 6 名因離職不再具備激勵資格的激勵對象已獲授但尚未解除

限售的共計 52.80 萬股限制性股票進行回購注銷。2022 年 5 月 20 日，公司 2021

年年度股東大會審議通過了上述議案。2022 年 6 月 14 日公司已在中國證券登記

結算有限責任公司深圳分公司辦理完成上述股份回購注銷手續。

  公司于 2022 年 11 月 25 日召開第七屆董事會第二十五次（臨時）會議和第

七屆監事會第十七次（臨時）會議，審議通過了《關于回購注銷 2020 年限制性

股票激勵計劃部分限制性股票的議案》，董事會同意對 2020 年限制性股票激勵計

劃所涉及 9 名因離職或不能勝任工作崗位而不再具備激勵資格的激勵對象已獲

授但尚未解除限售的共計 79.50 萬股限制性股票進行回購注銷；上述回購注銷尚

未實施完畢。

  除上述已離職或不能勝任工作崗位人員外，本次解除限售的限制性股票數量

及人員與已披露的限制性股票激勵計劃一致。

  五、本次限制性股票解除限售后股本結構變化

                  本次變動前                                      本次變動后

                                          本變動股

股份性質                       比          例

            股份數量（股）                       份數（股） 股份數量（股） 比例（%）

                           （%）

一、有限售條件股份    117,017,196       4.18       -13,884,000   103,133,196   3.68

高管鎖定股        88,454,196        3.16       0             88,454,196    3.16

股權激勵限售股      28,563,000        1.02       -13,884,000   14,679,000    0.52

二、無限售條件股份   2,685,632,312   95.82    13,884,000   2,699,516,312   96.32

三、股份總數      2,802,649,508   100.00   0            2,802,649,508   100.00

注：實際變動結果以回購注銷限制性股票事項完成后中國證券登記結算有限公司深圳分公司

出具的股本結構表為準。

  六、備查文件

見；

計劃回購注銷部分限制性股票、解除限售相關事項之法律意見書；

性股票激勵計劃第二次解除限售及回購注銷部分限制性股票相關事項之獨立財

務顧問報告。

  特此公告。

                                         傳化智聯股份有限公司董事會

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標簽： 解除限售 上市流通 激勵計劃