熱門：叢麟科技: 中信證券股份有限公司關于上海叢麟環保科技股份有限公司2022年持續督導工作現場檢查報告

                     中信證券股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

            關于上海叢麟環保科技股份有限公司

上海證券交易所：

  根據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等有

關法律、法規的規定，中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”

                              、“保薦機

構”、“保薦人”）作為正在履行上海叢麟環保科技股份有限公司（以下簡稱“叢

麟科技”、

    “上市公司”、

          “公司”）持續督導工作的保薦機構，于 2022 年 12 月 30

日對公司進行了現場檢查，報告如下：

一、本次現場檢查的基本情況

（一）保薦機構

  中信證券股份有限公司

（二）保薦代表人

  劉永澤、先衛國

（三）現場檢查時間

（四）現場檢查人員

  劉永澤、馮鷹林

（五）現場檢查手段：

露文件、關聯交易、對外擔保及重大對外投資相關資料等；

二、本次現場檢查主要事項及意見

（一）公司治理和內部控制情況

  現場檢查人員查閱了上市公司的公司章程、三會議事規則，收集了股東大會、

董事會和監事會的會議通知、決議和記錄等資料，核對了公司相關公告，并查閱

了公司其他內控制度。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期間，上市公司的公司章程和公司治理

制度完備、合規，相關制度得到有效執行，公司的董事、監事和高級管理人員能

夠按照有關規定的要求履行責任，內部控制制度得到有效執行。

（二）信息披露情況

  現場檢查人員對公司三會文件、會議記錄進行了檢查，并與指定網絡披露的

相關信息進行對比和分析。

  公司于 2022 年 8 月 24 日發布了《上海叢麟環保科技股份有限公司首次公開

發行股票科創板上市公告書》，其中在“第四節股票發行情況”部分對發行后每

股凈資產和募集資金凈額披露有誤。公司隨后在 2022 年 8 月 29 日發布《上海叢

麟環保科技股份有限公司首次公開發行股票科創板上市公告書之更正公告》以及

《上海叢麟環保科技股份有限公司首次公開發行股票科創板上市公告書（更正

版）》，對上述信息進行更正并及時公告。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期間，上市公司信息披露不存在虛假記

載、誤導性陳述和重大遺漏，符合相關法律法規的規定。

（三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況

  現場檢查人員查閱了上市公司關聯交易的制度文件、相關會議記錄，查閱了

公司及各子公司與關聯方的往來賬務情況。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期間，上市公司資產完整，人員、機構、

業務、財務保持獨立，不存在關聯方違規占有上市公司資金的情形。

（四）募集資金使用情況

  現場檢查人員查閱了公司募集資金三方監管協議、銀行對賬單、大額募集資

金支付憑證，核查與募集資金使用相關的會議記錄及公告。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期間，上市公司按照募集資金管理制度

對募集資金的存放與使用進行管理，募集資金專戶監管協議已得到有效執行，公

司募集資金不存在被控股股東和實際控制人占用的情形，也不存在未經履行審議

程序擅自變更募集資金用途等情形。

（五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

     現場檢查人員查閱了公司董事會、監事會、股東大會關于關聯交易、對外擔

保、重大對外投資的審議和決策文件、關聯交易等事項的合同及相關財務資料，

對公司相關人員進行訪談，了解公司的關聯交易、對外擔保、重大對外投資等情

況。

     經核查，保薦機構認為：本持續督導期間，公司已經建立了較為完善的關聯

交易、對外擔保和對外投資管理制度，在關聯交易、對外擔保、重大對外投資方

面不存在違法違規和損害中小股東利益的情況。

（六）經營狀況

     現場檢查人員從公開信息中查閱公司所涉相關行業信息，并查閱了公司的經

營業績情況，與公司相關人員進行溝通，了解近期行業和市場變化情況。

     經核查，保薦機構認為：本持續督導期間，公司經營模式、經營環境未發生

重大變化，公司經營管理狀況正常。

（七）保薦人認為應予以現場檢查的其他事項

     無。

三、提請上市公司注意的事項及建議

     （一）建議公司繼續嚴格按照《公司法》

                      《證券法》

                          《上海證券交易所科創板

股票上市規則》等法律法規的要求，不斷完善上市公司治理結構，及時履行信息

披露義務，確保信息披露真實、準確、完整；

     （二）建議公司繼續嚴格按照《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集

資金管理和適用的監管要求》等相關法律法規，合理安排募集資金使用，有序推

進募投項目的建設及實施。

四、是否存在應當向中國證監會和上海證券交易所報告的事項

     本次現場檢查未發現叢麟科技存在根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等相關規定應

當向中國證監會和證券交易所報告的事項。

五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  保薦機構持續督導現場檢查工作過程當中，公司給予了積極的配合。

六、本次現場檢查的結論

  中信證券按照《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督

導》的有關要求，對叢麟科技認真履行了持續督導職責，經過本次現場核查，中

信證券認為：自上市以來，叢麟科技在公司治理、內控制度、三會運作、信息披

露、獨立性、關聯交易、對外擔保、重大對外投資等重要方面的運作符合《上海

證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》

                           《上海證券交易所股票

上市規則》等的相關要求。

  叢麟科技經營狀況未發生重大不利變化，我公司將持續關注叢麟科技募集資

金投資項目進展情況，并督促公司有效合理的使用募集資金。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于上海叢麟環保科技股份有限公司

保薦代表人：

             劉永澤            先衛國

  –

                       保薦機構：中信證券股份有限公司

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標簽： 現場檢查 股份有限公司 環保科技