和順石油: 信達證券股份有限公司關于湖南和順石油股份有限公司首次公開發行限售股上市流通的核查意見

               信達證券股份有限公司關于

               湖南和順石油股份有限公司

        首次公開發行限售股上市流通的核查意見

【資料圖】

   根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《上海證券交易所股票上市規則》

《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》及《上海證券交

易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等有關規定，作為湖南和順

石油股份有限公司（以下簡稱“和順石油”、或“公司”）首次公開發行股票的保薦

機構，信達證券股份有限公司（以下簡稱“信達證券”或“保薦機構”）對和順石油

首次公開發行限售股上市流通的事項進行了認真、審慎的核查。核查的具體情況

如下：

   一、本次限售股上市類型

   經中國證券監督管理委員會《關于核準湖南和順石油股份有限公司首次公開

發行股票的批復》

       （證監許可[2020]271 號）核準，并經上海證券交易所同意，和

順石油首次公開發行 33,380,000 股人民幣普通股股票（A 股），每股發行價格為

   本次上市流通的限售股均為公司首次公開發行限售股，共涉及 4 名股東，分

別為湖南和順投資發展有限公司、晏喜明、趙尊銘和趙雄。上述股東持有限售股

共計 111,592,000 股，占公司總股本的 64.36%，鎖定期為自公司股票上市之日起

三十六個月，現鎖定期屆滿，上述限售股將于 2023 年 4 月 7 日起上市流通。

   二、本次限售股形成后至今公司股本數量變化情況

   （一）公司首次公開發行人民幣普通股（A 股）股票完成后，總股本由

   （二）公司于 2021 年 4 月 19 日、5 月 17 日分別召開第二屆董事會第十九

次會議、2020 年年度股東大會，審議并通過《關于公司 2020 年度利潤分配及資

本公積轉增股本方案的議案》；其中，公司向全體股東每 10 股以資本公積轉增

計算轉增后，總股本增加至 173,394,000 股。

     截至本核查意見出具日，公司的總股本為 173,394,000 股，其中無限售條件

的流通股為 61,802,000 股，有限售條件的流通股為 111,592,000 股。

     三、本次限售股上市流通的有關承諾

     （一）公司控股股東和順投資、實際控制人趙忠、晏喜明、趙尊銘及股東趙

雄承諾：

     “自發行人的股票在證券交易所上市之日起 36 個月內（“鎖定期”），不轉讓

或者委托他人管理本公司/本人直接或間接持有的發行人公開發行股票前已發行

的股份，也不由發行人回購本公司/本人直接或間接持有的發行人公開發行股票

前已發行的股份。

     本公司/本人所持公司股票在上述鎖定期滿后兩年內減持的，減持價格不低

于發行價；公司上市后 6 個月內如公司股票連續 20 個交易日的收盤價均低于發

行價，或者上市后 6 個月期末收盤價低于發行價，本公司/本人持有公司股票的

鎖定期限自動延長 6 個月。若公司股票在期間發生派息、送股、資本公積金轉增

股本等除權除息事項的，發行價將進行相應除權除息調整。”

     （二）公司董事、高級管理人員趙忠、趙雄還承諾：

     “本人在擔任發行人董事、監事或者高級管理人員期間每年轉讓的股份不得

超過所持發行人股份總數的百分之二十五；本人離職后半年內，不轉讓所持有的

發行人股份。”

     四、本次限售股上市流通情況

     本次限售并上市流通的股份數量為 111,592,000 股；

     本次限售股份的上市流通日期為 2023 年 4 月 7 日；

     本次首發限售股解禁并上市流通明細如下：

                                                             單位：股

                                    持有限售股

 序                持有限售股                        本次上市流        剩余限售股

         股東名稱                       占公司總股

 號                 數量                           通數量          數量

                                     本比例

        限公司

        合計        111,592,000       64.36%    111,592,000            0

     五、股本變動結構表

                                                               單位：股

       股份性質         本次變動前              變動數              本次變動后

     有限售條件的流通股        111,592,000      -111,592,000                  0

     無限售條件的流通股         61,802,000       111,592,000         173,394,000

       股份合計           173,394,000                0          173,394,000

     六、保薦機構核查意見

     經核查，保薦機構認為：公司限售股份持有人履行了相關承諾；公司本次限

售股份解禁并上市流通符合《上海證券交易所股票上市規則》等有關法律法規和

規范性文件的要求；截至本核查意見出具之日，公司關于本次限售股解禁、上市

流通的信息披露真實、準確、完整。保薦機構對本次限售股解禁并上市流通無異

議。

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