【全球快播報】藍特光學: 華泰聯合證券有限責任公司關于浙江藍特光學股份有限公司2022年度持續督導工作現場檢查報告

               華泰聯合證券有限責任公司

             關于浙江藍特光學股份有限公司

(資料圖片僅供參考)

  根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》《上海證券交易所科創板上市

公司自律監管適用指引第 1 號——規范運作》等有關法律、法規的規定，華泰聯

合證券有限責任公司（以下簡稱“保薦機構”）作為正在履行浙江藍特光學股份有

限公司（以下簡稱“藍特光學”、“公司”）持續督導工作的保薦機構，對公司 2022

年度情況（以下簡稱“本持續督導期間”）進行了現場檢查，現就現場檢查的有關

情況報告如下：

  一、本次現場檢查的基本情況

  （一）保薦機構

  華泰聯合證券有限責任公司

  （二）保薦代表人

  時銳、李偉

  （三）現場檢查時間

  （四）現場檢查人員

  保薦代表人時銳、李偉

  （五）現場檢查內容

  公司治理及內部控制、信息披露、獨立性、與關聯方的資金往來、募集資金

使用情況、關聯交易、對外擔保、重大對外投資、公司經營狀況以及承諾履行情

況等。

  （六）現場檢查手段

員訪談；

諾及履行情況。

  二、對現場檢查事項逐項發表的意見

  （一）公司治理和內部控制情況、三會運作情況

  現場檢查人員查閱了公司章程、股東大會、董事會和監事會的議事規則以及

其他的內部控制制度；查閱了股東大會、董事會和監事會的會議通知、決議和記

錄，核對公司相關公告；查閱了公司內部審計部門的工作記錄。

  經核查，保薦機構認為：截至本報告出具日，藍特光學建立了較為完善的公

司治理和內部控制制度，相關制度基本得到有效執行，公司的董事、監事和高級

管理人員能夠按照相關議事規則履行職責，同時能夠按照《公司法》、

                              《上海證券

交易所科創板股票上市規則》的要求履行職責。藍特光學公司治理、內部控制和

三會運作情況良好。

  （二）信息披露情況

  現場檢查人員查閱了公司公告以及相關的信息披露文件，重點關注上市公司

已披露的公告與實際情況是否一致、披露內容是否完整，并對董秘進行了訪談。

  經核查，保薦機構認為：截至本報告出具日，藍特光學已披露的公告與實際

情況不存在重大差異，信息披露不存在應予披露而未披露的重大事項，符合公司

信息披露管理制度和上海證券交易所的相關規定。

  （三）獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況

  現場檢查人員查閱了內部控制制度文件、相關會議記錄及公告，并對財務總

監進行了訪談。

  經核查，保薦機構認為：截至本報告出具日，藍特光學不存在關聯方違規占

用公司資金的情形，公司資產完整，人員、機構、業務、財務保持獨立。

  （四）募集資金使用情況

  現場檢查人員查閱了募集資金三方監管協議、募集資金使用臺賬；核查與募

集資金使用相關的會議記錄及公告。

  經核查，保薦機構認為：截至本報告出具日，藍特光學較好地執行了募集資

金管理制度。公司募集資金均存放于募集資金專戶，并已分別與保薦機構以及專

戶銀行簽署了募集資金三方監管協議。公司募集資金不存在被控股股東和實際控

制人占用的情形，也不存在未經履行審議程序擅自變更募集資金用途的情形。公

司不存在其他違反募集資金管理辦法的情形。

  （五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

  現場檢查人員查閱公司章程等內部相關制度、董事會、股東大會決議和信息

披露文件。

  經核查，保薦機構認為：截至本報告出具日，藍特光學已按照相關制度對關

聯交易、對外擔保和對外投資進行了規范；公司在關聯交易、對外擔保、重大對

外投資方面不存在重大的違法違規和損害中小股東利益的情況。

  （六）經營情況

  現場檢查人員查閱了相關行業信息、公司的經營業績情況，與公司相關管理

人員進行溝通，了解近期公司主營業務所屬行業及市場變化情況。

  經核查，保薦機構認為：截至本報告出具日，藍特光學經營環境未發生重大

不利變化，生產經營活動正常。

  （七）其他應予以現場檢查的其他事項

  現場檢查人員核查了公司股東限售股限售等承諾履行情況。

  經核查，保薦機構認為：本持續督導期間，藍特光學股東已嚴格履行了限售

承諾。

  三、提請上市公司注意的事項及建議

  建議公司繼續嚴格按照《公司法》、

                 《證券法》、

                      《上海證券交易所科創板股票

上市規則》等法律法規的要求，不斷完善上市公司治理結構，及時履行信息披露

義務。持續、合理安排募集資金使用，有序推進募投項目的建設及實施，確保募

投項目完成并實現預期收益。

  四、是否存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》、上海證券交易所相關規

則規定的應向中國證監會、上海證券交易所報告的事項

  無。

  五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  保薦機構本次現場檢查過程中，公司給予了積極配合，為本次現場檢查提供

了必要的支持。

  六、本次現場檢查的結論

  通過本次現場檢查，保薦機構認為：公司在公司治理與內部控制、募集資金

使用、獨立性、重大關聯交易、對外擔保、信息披露等重大方面符合中國證監會、

上海證券交易所的相關要求。

  （以下無正文）

（本頁無正文，為《華泰聯合證券有限責任公司關于浙江藍特光學股份有限公司

  保薦代表人： ____________       ____________

              時   銳            李   偉

                                    華泰聯合證券有限責任公司

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標簽： 現場檢查 股份有限公司 聯合證券有限責任公司