每日看點！亞通精工: 東吳證券股份有限公司關于煙臺亞通精工機械股份有限公司使用閑置募集資金進行現金管理及臨時補充流動資金的核查意見

               東吳證券股份有限公司

          關于煙臺亞通精工機械股份有限公司

【資料圖】

           使用閑置募集資金進行現金管理

           及臨時補充流動資金的核查意見

  東吳證券股份有限公司（以下簡稱“東吳證券”、“保薦機構”）作為煙臺亞

通精工機械股份有限公司（以下簡稱“亞通精工”、“公司”）的保薦機構，根據

《證券發行上市保薦業務管理辦法》、

                《上海證券交易所股票上市規則》、

                               《上市公

司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、

                               《上海證券交

易所上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等有關規定要求，對亞通精工

使用暫時閑置募集資金進行現金管理、使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金

等事項進行了認真、審慎的核查，核查具體情況如下：

  一、募集資金基本情況

  經中國證券監督管理委員會《關于核準煙臺亞通精工機械股份有限公司首次

公開發行股票的批復》（證監許可〔2022〕2726 號）核準，并經上海證券交易

所同意，煙臺亞通精工機械股份有限公司（以下簡稱“公司”）首次公開發行人

民幣普通股（A 股）3000 萬股，每股發行價為人民幣 29.09 元，實際募集資金總

額為人民幣 87,270.00 萬元，扣除本次發行費用后，募集資金凈額為人民幣

會計師事務所（特殊普通合伙）對本次發行的資金到位情況進行了審驗，并出具

了《驗資報告》（容誠驗字[2023]100Z0004 號）。公司按照《上海證券交易所

上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》及相關規定，對募集資金進行了專

戶存儲，并與募集資金存放銀行、保薦機構簽訂了《募集資金三方監管協議》。

  二、募集資金投資項目的基本情況

  截至2023年2月27日，公司募集資金投資項目的具體情況如下：

                                         單位：萬元

序                              募集資金擬       已使用募集       募集資金

       項目名稱      項目投資總額

號                               投入金額        資金金額        余額

    商用車零部件生產基地

    改造及建設項目

       合計         119,410.00   78,434.81   30,000.00   48,434.81

    三、本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理情況

    （一）本次現金管理的目的

    為提高募集資金使用效率，在不影響公司募投項目資金需求和保障資金安全

的情況下，公司合理利用暫時閑置募集資金進行現金管理，提高資金使用效率，

增加公司收益。

    （二）現金管理額度

    公司暫時閑置募集資金進行現金管理的總金額不超過人民幣 2 億元，在董事

會授權的投資期限內，任一時點的交易金額（含前述投資的收益進行再投資的相

關金額）不超過上述投資額度。

    （三）資金來源

    本次現金管理的資金來源系公司首次公開發行股票的暫時閑置募集資金。由

于募集資金投資項目建設需要一定周期，公司使用暫時閑置的募集資金進行現金

管理不會影響募投項目實施。

（四）投資產品范圍及期限

    在董事會授權的有效期內及額度范圍內滾動購買安全性高、流動性好的各類

保本型理財產品，包括但不限于結構性存款、協定存款、通知存款、定期存款、

大額存單、收益憑證等，投資期限不超過 12 個月。

（五）額度使用期限

    自公司董事會審議通過之日起 12 個月內有效。

（六）實施方式

    在額度范圍內授權董事長行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，由財務

負責人負責具體組織實施，到期后將歸還至募集資金專項賬戶。

    （七）投資風險分析及風險控制措施

  盡管公司選擇的現金管理產品屬于安全性高、流動性好的保本型理財產品，

總體風險可控，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，不排除該項投資收益會受到

市場波動的影響。

  公司將嚴格按照董事會的授權，選擇安全性高、流動性好的保本型理財產品，

保障資金安全。公司財務部建立臺賬對所購買的產品進行管理，做好資金使用的

賬務核算工作，同時密切關注和分析產品投向及其進展，如發現存在投資風險因

素，將及時介入并采取相應的措施，控制投資風險。公司獨立董事、監事會有權

對資金使用情況進行監督與檢查。

  （八）投資對公司的影響

  公司本次計劃使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理，是在確保不影響募

集資金投資項目建設和保障資金安全的前提下實施的，不會影響公司募投項目的

資金需求和項目進度，亦不會影響公司主營業務的正常發展。與此同時，對部分

暫時閑置募集資金適時進行現金管理，能獲得一定的投資收益，為公司和股東謀

取更多的投資回報。

  公司將根據《企業會計準則第 22 號—金融工具確認和計量》及公司財務制

度相關規定進行相應的會計處理，具體以年度審計結果為準。

  四、本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金情況

  根據公司首次公開發行股票的募集資金投資項目的資金使用計劃及項目的

建設進度，公司在確保不影響募集資金投資項目建設進度的前提下，為了提高募

集資金使用效率，降低公司財務成本，公司擬使用不超過人民幣 1.8 億元首次公

開發行股票的閑置募集資金暫時補充流動資金，使用期限自公司董事會審議通過

之日起不超過 12 個月，并且公司將隨時根據募投項目的進展及需求情況及時歸

還至募集資金專用賬戶。

  本次使用首次公開發行股票的閑置募集資金暫時補充流動資金僅用于與公

司主營業務相關的生產經營使用，不得通過直接或間接的安排用于新股配售、申

購，或用于股票及其衍生品種、可轉換公司債券交易，不存在變相改變募集資金

用途，不會影響募集資金投資計劃的正常進行。

  五、審議程序

次會議，審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現金管理的議案》、

《關于使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的議案》等議案。公司獨立董事

已發表了同意的獨立意見。

  公司本次使用閑置募集資金進行現金管理和暫時補充流動資金事項已履行

必要的審批程序，符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和

使用的監管要求》、《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——規范運

作》等相關監管要求。

  六、獨立董事及監事會意見

  （一）獨立董事意見

  獨立董事對公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理事項發表了如下獨立

意見：

  在不影響公司正常經營和募集資金使用進度的前提下，使用閑置募集資金進

行現金管理，符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用

的監管要求》《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等

相關規定，有利于提高公司募集資金使用效率，不存在變相改變募集資金投向、

損害公司及股東利益的情形，符合公司及全體股東的利益。綜上，同意公司使用

不超過人民幣 2 億元暫時閑置募集資金進行現金管理。

  獨立董事對公司使用首次公開發行股票的閑置募集資金暫時補充流動資金

事項發表了如下獨立意見：

  公司將不超過1.8億元的首次公開發行股票的閑置募集資金暫時補充流動資

金有助于提高募集資金使用效率、降低財務費用支出，符合公司及股東利益。公

司以首次公開發行股票的閑置募集資金不超過人民幣1.8億元進行暫時補充流動

資金不會影響募集資金投資項目實施計劃及建設進度，不存在變相改變募集資金

投向的情形。我們一致同意公司使用不超過人民幣1.8億元閑置募集資金暫時補

充流動資金，使用期限不超過12個月。

  （二）監事會意見

  監事會對公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理事項發表了如下審核意

見：

  公司本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理不會影響公司募集資金投資

項目的實施進度，符合《上市公司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和

使用的監管要求（2022年修訂）》等有關法律法規的規定，并可以提高閑置募集

資金使用效率。監事會同意公司使用暫時閑置募集資金進行現金管理。

  監事會對公司使用首次公開發行股票的部分閑置募集資金暫時補充流動資

金事項發表了如下審核意見：

  公司擬將不超過1.8億元的首次公開發行股票的閑置募集資金暫時補充流動

資金，使用期限為董事會批準之日起不超過12個月。公司本次使用部分閑置募集

資金暫時補充流動資金是為了提高募集資金使用效率，增加公司收益，相關決策

程序符合相關法律法規的規定，不損害公司及投資者的利益。

     七、保薦機構的核查意見

  經核查，保薦機構認為:

  公司本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理的事項已經亞通精工董事會、

監事會審議通過，獨立董事已發表了獨立意見，本次使用暫時閑置募集資金進行

現金管理將在保證不影響募投項目建設、公司正常經營和資金安全的前提下實

施，不存在變相改變募集資金使用用途的情形和損害股東利益的情況，符合《上

市公司監管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》、

                                 《上海證

券交易所上市公司自律監管指引第 1 號——規范運作》等相關法律法規和規范性

文件的要求。保薦機構對公司本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理事項無異

議。

  公司本次使用部分閑置募集資金臨時補充流動資金的事項已經亞通精工董

事會、監事會審議通過，獨立董事已發表了獨立意見，不影響首次公開發行股票

的募集資金投資項目的正常進行，不存在變相改變首次公開發行股票的募集資金

投向和損害股東利益的情形，符合《上市公司監管指引第 2 號——上市公司募集

資金管理和使用的監管要求》、

             《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 1 號—

—規范運作》等相關法律法規和規范性文件的要求。保薦機構對公司本次使用部

分閑置募集資金臨時補充流動資金事項無異議。

  （以下無正文，為《東吳證券股份有限公司關于煙臺亞通精工機械股份有限

公司使用閑置募集資金進行現金管理及臨時補充流動資金的核查意見》的簽字蓋

章頁）

               保薦代表人：

                            何保欽

                            蘇   北

                   東吳證券股份有限公司

                        年    月      日

查看原文公告

標簽：