【環球播資訊】新天綠能: 中德證券關于新天綠色能源股份有限公司2022年度持續督導工作現場檢查報告

                中德證券有限責任公司

(資料圖)

            關于新天綠色能源股份有限公司

   上海證券交易所：

   根據《上海證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》《上海

證券交易所股票上市規則》等有關法律、法規的規定，中德證券有限責任公司（以

下簡稱“中德證券”或“保薦機構”）作為新天綠色能源股份有限公司（以下簡稱“新

天綠能”或“上市公司”或“公司”）非公開發行 A 股股票項目的持續督導保薦機構，

于 2023 年 1 月 18 日至 2023 年 3 月 6 日對新天綠能 2022 年度的有關情況進行了

現場檢查。現將檢查情況匯報如下：

一、 本次現場檢查的基本情況

   （一）保薦機構

   中德證券有限責任公司

   （二）保薦代表人

   孫乃瑋、崔勝朝

   （三）現場檢查人員、日程安排

   本次現場檢查時間為 2023 年 1 月 18 日至 2023 年 3 月 1 日，現場檢查人員為

孫乃瑋、劉俁婷。

   （四）現場檢查程序

資料；

賬戶余額明細、相關募集資金使用協議等資料；

二、 本次現場檢查主要事項及意見

     （一）公司治理和內部控制情況

     保薦機構查閱了公司章程、股東大會、董事會和監事會議事規則，并查閱了

公司股東大會、董事會和監事會的會議記錄及其他會議資料，重點關注了會議召

集、召開及表決程序是否合法合規。

     經核查，保薦機構認為：截至 2022 年 12 月 31 日，新天綠能公司章程以及股

東大會、董事會和監事會的議事規則得到貫徹執行，公司董事、監事和高級管理

人員按照有關法律、法規和上海證券交易所相關業務規則的要求履行職責，公司

治理機制有效地發揮了作用；公司內部機構設置和權責分配科學合理，對部門或

崗位業務的權限范圍、審批程序和相應責任等規定合規，風險評估和控制措施得

到有效執行；公司持續督導期內歷次股東大會、董事會和監事會的召集、召開及

表決程序符合有關法規及公司章程之規定，會議記錄及其他會議資料保存完整，

會議決議經出席會議的董事或監事簽名確認。

     （二）信息披露情況

     保薦機構對公司的信息披露情況進行了檢查，確認公司已披露的公告與實際

情況一致。重大信息的傳遞、披露流程、保密情況符合公司信息披露管理制度的

相關規定，信息披露檔案資料完整，信息披露情況符合上海證券交易所的相關規

定。

  經核查，保薦機構認為：持續督導期間，公司的信息披露符合中國證監會及

上海證券交易所等的相關規定。

     （三）公司的獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情

況

    保薦機構查閱了公司三會會議資料、賬務情況并與相關人員進行訪談。

    經核查，保薦機構認為：公司建立了防止控股股東、實際控制人及其他關聯

方直接或間接占用上市公司資金或其他資源的制度。公司資產完整，人員、機構、

業務、財務保持完全獨立，不存在關聯方違規占用公司資金的情形。

    （四）募集資金使用情況

    保薦機構查閱了《募集資金專戶存儲三方監管協議》

                          《募集資金專戶存儲四方

監管協議》，核對了持續督導期間公司的募集資金專戶銀行對賬單、募集資金賬戶

明細賬等相關重要資料，并實地走訪了募集資金投資項目。

    經核查，保薦機構認為：公司募集資金存放在募集資金專戶，募集資金專戶

存儲制度嚴格執行，三方監管協議有效執行，募集資金不存在被關聯方占用、委

托理財等情形；公司不存在未經履行審議程序擅自變更募集資金用途、暫時補充

流動資金、置換預先投入、改變實施地點等情況。

    （五）關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況

    保薦機構查閱了公司相關制度，董事會、監事會和股東大會的相關決議和相

關信息披露文件，查閱了公司關聯交易、對外擔保和對外投資的相關文件，并與

相關人員進行訪談。

    經核查，保薦機構認為，公司持續督導期內關聯交易、對外擔保和對外投資

的決策權限和決策機制規范，本持續督導期間內，不存在違規關聯交易、對外擔

保及重大對外投資等情形。

    （六）經營狀況

    現場檢查人員查閱了相關行業信息、公司的經營業績情況，與公司相關管理

人員進行溝通，了解近期公司主營業務所屬行業及市場變化情況。

    經核查，保薦機構認為：公司上市以來經營模式未發生重大變化，公司經營

環境未發生重大不利變化，生產經營活動正常，公司經營情況良好。

    （七）公司及控股股東承諾履行情況

  持續督導期間內，公司及控股股東嚴格履行了相關承諾。

  （八） 保薦人認為應予以現場檢查的其他事項

  無。

三、提請上市公司注意的事項及建議

  無。

四、是否存在應當向中國證監會和上海證券交易所報告的事項

  本次現場檢查未發現公司存在根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》

                                《上海

證券交易所上市公司自律監管指引第 11 號——持續督導》等相關規定應當向中國

證監會和證券交易所報告的事項。

五、上市公司及其他中介機構的配合情況

  保薦機構持續督導現場檢查工作過程當中，公司及其他中介機構給予了積極

的配合。

六、本次現場檢查的結論

  中德證券認為：持續督導期內，新天綠能在公司治理、內控制度、信息披露、

獨立性、關聯方資金往來、募集資金使用、關聯交易、對外擔保、重大對外投資、

經營狀況、承諾履行等重要方面的運作符合《上海證券交易所上市公司自律監管

指引第 11 號——持續督導》《上海證券交易所股票上市規則》等的相關要求。

（本頁以下無正文）

  （本頁無正文，為《中德證券有限責任公司關于新天綠色能源股份有限公司

保薦代表人：

          孫乃瑋          崔勝朝

                             中德證券有限責任公司

                              年   月   日

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