陽光諾和: 董事會審計專門委員會2022年度履職情況報告 環球熱點評

       北京陽光諾和藥物研究股份有限公司

【資料圖】

    董事會審計專門委員會 2022 年度履職情況報告

  根據《上市公司治理準則》、

              《上海證券交易所科創板上市公司自律監管指引

第 1 號——規范運作》、

            《上海證券交易所科創板股票上市規則》等國家有關法律

法規和監管規則的要求以及《公司章程》、

                  《董事會專門委員會議事規則》的規定，

公司董事會審計委員會恪守職責，切實履行了審計監督和專業服務的義務。現本

委員會對 2022 年度履職情況報告如下：

  一、董事會審計專門委員會基本情況

  公司第一屆董事會第一次會議選舉產生公司董事會審計專門委員會成員：束

哲民先生、胡雪峰先生、趙凌陽先生，其中束哲民先生、胡雪峰先生為公司獨立

董事，主任委員由具有注冊會計師、注冊稅務師資格的束哲民先生擔任。

不再擔任公司獨立董事及董事會下設各專門委員會相應職務。2022 年 11 月 10

日公司 2022 年第二次臨時股東大會選舉產生新任獨立董事朱慧婷女士。

  二、2022 年度董事會審計專門委員會會議召開情況

  報告期內，董事會審計專門委員會通過現場投票和通訊表決相結合的方式共

召開三次會議，具體如下：

審議通過了《關于公司 2021 年度財務決算報告的議案》、

                            《關于公司 2021 年度內

部控制評價報告的議案》等議案，并同意提交董事會審議。

審議通過了《關于公司 2022 年第一季度報告的議案》，并同意提交董事會審議。

審議通過了《關于調整 2022 年度日常關聯交易預計關聯方及額度的議案》，并同

意將此議案提交董事會審議。

審議通過了《關于公司 2022 半年度募集資金存放與使用情況的專項報告的議案》、

《關于公司 2022 年半年度報告及其摘要的議案》，并同意將此議案提交董事會審

議。

議，審議通過了《關于調整 2022 年度日常關聯交易預計額度的議案》、《關于公

司 2022 年第三季度報告的議案》，并同意將此議案提交董事會審議。

審議通過了《關于公司符合發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯

交易條件的議案》等議案，并同意將此議案提交董事會審議。

議，審議通過了《關于與北京百奧藥業有限責任公司訂立<技術轉讓合同>暨關

聯交易的議案》，并同意將此議案提交董事會審議。

  三、2022 年度董事會審計專門委員會主要工作內容

  （一）提議聘請或更換外部審計機構，并監督外部審計機構的職業行為

  大華會計師事務所作為公司董事會聘任的外部審計機構，具備從事證券期貨

業務的相關資格，能夠為公司提供專業化服務，有效發揮審計監督和專業服務職

能。

司 2022 年度審計機構、內部控制審計機構并決定其報酬的議案》，建議董事會繼

續聘請大華會計師事務所（特殊普通合伙）為公司提供專業審計服務。

  （二）檢查公司財務報告并發表意見

務報表編制真實、準確、完整，不存在重大會計差錯調整且不涉及重要會計判斷

的事項和導致出具非標準無保留意見的審計報告的情況，公司內部審計人員勤勉

盡責，為公司提供專業的審計服務。

  （三）對公司內部審計工作的指導情況

  報告期內，董事會審計專門委員會對公司各項業務的合法合規及財務管理等

進行了監督，對內部審計制度的完整性、合理性及實施的有效性進行了評估，我

們認真審閱了公司內部審計部門制定的工作計劃并督促其根據計劃定期完成相

應的任務，對內部審計提出了指導性建議，我們認為公司內部審計工作制度健全，

并不存在重大問題。

  （四）對內部控制治理的審核情況

  公司根據《公司法》等法律法規、規范性文件及《公司章程》的規定，制定

了科學、合理、有效的公司治理結構和治理制度。報告期內，公司嚴格遵循法律

法規，公司內控管理制度得到切實執行，股東大會、董事會、監事會持續規范運

作，保障了公司和股東的合法權益。

  （五）協調與外部審計機構的溝通

  報告期內，公司董事會審計委員會積極協調管理層、內部審計部門與大華會

計師事務所（特殊普通合伙）進行充分有效的溝通，充分聽取各方意見，督促外

部審計機構勤勉盡責，保障了公司 2022 年度年審工作的順利開展。

  四、總體評價

  報告期內，董事會審計專門委員會根據國家有關法律法規和監管規則的要求

以及《公司章程》的有關規定，對董事會負責，認真履行了相應的職責，公平對

待所有股東，并關注其他利益相關者的利益。2023 年審計委員會將繼續為公司

提供專業化的審計監督服務，進一步完善和改進工作，維護公司和全體股東的共

同利益。

  特此報告。

                    北京陽光諾和藥物研究股份有限公司

                           董事會審計專門委員會

(此頁無正文，為北京陽光諾和藥物研究股份有限公司董事會審計專門委員會 2022 年度履職

報告之簽字頁)

  董事會審計專門委員會委員（簽名）

       朱慧婷             束哲民               趙凌陽

                             簽署日期：2023 年 3 月 10 日

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