大金重工: 中信證券股份有限公司關于大金重工股份有限公司使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見

      中信證券股份有限公司關于大金重工股份有限公司

        使用閑置募集資金進行現金管理的核查意見

     中信證券股份有限公司（以下簡稱“中信證券”或“保薦機構”）作為大金重工

(資料圖片僅供參考)

股份有限公司（以下簡稱“大金重工”或“公司”）非公開發行A股股票的保薦機構，

根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規則》《深

圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規范運作》《上市公

司監管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關法律、法

規和規范性文件的規定，對大金重工關于使用閑置募集資金進行現金管理的事項

進行了審慎核查，核查意見如下：

     一、募集資金基本情況

     經中國證券監督管理委員會出具的《關于核準大金重工股份有限公司非公開

發行股票的批復》（證監許可【2022】2256號）核準，公司向17名特定投資者非

公開發行82,088,349股人民幣普通股股票。每股發行價格37.35元，共計募集貨幣

資金人民幣3,065,999,835.15元，扣除與發行相關的發行費用（不含稅）人民幣

部到位，并由立信會計師事務所（特殊普通合伙）出具了信會師報字[2022]第

ZG12544號《驗資報告》。

     二、募集資金投資項目及使用情況

     由于公司本次向特定對象發行股票募集資金總額低于《2021年度非公開發行

A股股票預案》中預計使用的募集資金金額，公司根據實際募集資金的金額，結

合募投項目的建設進度、滿足公司產能的快速增加，對募投項目擬投入募集資金

的金額進行了調整，具體如下：

                                               單位：人民幣萬元

                               募集資金擬投 調整后募集資金擬投

序號             項目名稱

                                 入額      入額

                         募集資金擬投 調整后募集資金擬投

序號            項目名稱

                           入額      入額

              合計           510,000.00   305,910.78

     公司在募集資金投資項目的實施過程中，根據項目的實際需求，需要分期逐

步投入募集資金，現階段屬于項目建設初期，存在暫時閑置的募集資金。

     三、本次使用暫時閑置募集資金進行現金管理的情況

     （一）投資目的

     為提高募集資金使用效率，合理利用閑置資金，在確保不影響生產經營和募

集資金投資項目實施的前提下，公司（含下屬全資子公司）使用部分閑置募集資

金進行現金管理，增加資金收益，為公司及廣大股東獲取更多的回報。

     （二）投資產品品種

     公司（含下屬全資子公司）將按照相關規定嚴格控制風險，對投資產品進行

嚴格評估，選擇安全性高、流動性好、有保本約定、期限在12個月以內（含）的

產品，不涉及《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號——主板上市公司規

范運作》中規定的風險投資品種。

     （三）投資額度及期限

     公司及實施募集資金投資項目的子公司擬使用額度不超過人民幣25億元部分

閑置募集資金進行現金管理，自股東大會審議通過之日起1年內有效。在上述額度

及決議有效期內，可循環使用。閑置募集資金現金管理到期后將及時歸還至募集

資金專戶。

     （四）投資決策與實施

     上述事項經股東大會審議通過后，在上述額度及決議有效期內行使該項投資

決策權并簽署相關合同文件。

     （五）信息披露

     公司將依據中國證監會和深圳證券交易所的相關規定，及時履行信息披露義

務，不會變相改變募集資金用途。

     四、投資風險及風險控制措施

  （一）投資風險

  公司本次現金管理所投資的產品流動性好、安全性高，具有投資風險低、本

金安全度高的特點。但由于影響金融市場的因素眾多，存在一定的系統性風險，

同時該投資受市場波動影響存在收益不能達到預期的風險。

  （二）風險控制措施

金項目正常進行。

障資金安全，經營效益好、資金運作能力強的單位所發行的產品。

將組織評估，并針對評估結果及時采取相應的保全措施，控制投資風險。

的存放與使用情況進行檢查，并及時向審計委員會報告檢查結果。

告董事會。

專業機構進行審計。

     五、對公司的影響

  公司本次對閑置募集資金進行現金管理，是在確保募集資金投資項目正常進

行和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司募集資金項目的正常建設，

亦不會影響公司募集資金的正常使用。公司本次對閑置募集資金進行現金管理，

有利于提高募集資金使用效率，增加資金收益，為公司和股東獲取較好的投資回

報。

     六、相關審議程序及意見

     （一）董事會意見

  公司第四屆董事第七十二次會議審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進

行現金管理的議案》，同意公司（含下屬全資子公司）使用不超過25億元閑置募

集資金進行現金管理，在上述額度內資金可以滾動使用，期限為股東大會審議通

過之日起1年內有效，同時授權公司管理層具體實施相關事宜。此議案尚需提交股

東大會審議。

  （二）監事會意見

  第四屆監事會第二十七次監事會審議通過了《關于使用部分閑置募集資金進

行現金管理的議案》。公司根據《深圳證券交易所上市公司自律監管指引第1號—

主板上市公司規范運作》《上市公司監管指引第2號—上市公司募集資金管理和使

用的監管要求》等有關法律法規及公司《募集資金使用管理辦法》等規定，使用

閑置募集資金進行現金管理，有利于提高資金使用效率，能夠獲得一定的投資效

益，不會影響募集資金項目建設和募集資金使用，不存在變相改變募集資金用途

的行為，符合公司和全體股東的利益，不存在損害公司及全體股東特別是中小股

東的利益的情形，決策和審議程序合法、合規。監事會同意公司（含下屬全資子

公司）使用閑置募集資金進行現金管理，并同意將該議案提交公司股東大會審議。

  （三）獨立董事意見

  在保證募集資金安全的前提下，公司合理利用暫時閑置募集資金進行現金管

理，有助于提高公司資金使用效率及收益，不存在變相改變募集資金用途的行為，

不會影響募集資金投資項目的正常進行，不會影響公司正常生產經營，符合公司

及股東的利益。該事項的審議與決策程序符合《深圳證券交易所上市公司自律監

管指引第 1 號——主板上市公司規范運作》、《上市公司監管指引第 2 號——上

市公司募集資金管理和使用的監管要求》等相關規定，不存在損害公司及全體股

東利益特別是中小股東利益的情形。因此，我們同意公司（含下屬全資子公司）

使用閑置募集資金進行現金管理，并同意將該議案提交公司股東大會審議。

  七、保薦機構核查意見

  經核查，保薦機構認為：

  發行人本次使用閑置募集資金進行現金管理事項經第四屆董事第七十二次會

議、第四屆監事會第二十七次會議審議通過，獨立董事發表了同意意見，履行了

必要的審批程序，尚需提交公司股東大會審議。本次事項符合有關法律、法規、

規范性文件和《公司章程》的要求。使用閑置募集資金進行現金管理有利于提高

資金使用效率，獲得一定的投資收益，不影響募集資金投資項目的正常進行，不

存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形，符合公司和全體股東的利益。

 綜上，保薦機構對發行人本次使用閑置募集資金進行現金管理事項無異議。

 （以下無正文）

（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關于大金重工股份有限公司使用閑置

募集資金進行現金管理的核查意見》之簽章頁）

保薦代表人：

               李欽佩        孫鵬飛

                         中信證券股份有限公司

查看原文公告

標簽： 現金管理 募集資金 有限公司